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财贸研究 2006 . 3 论政府价格规制中的公众参与 许 洁 （同济大学 文法学院，上海200092 ） 摘 要：在政府价格规制中引入公众参与机制有利于价格规制政策的制定。本文基于规制经 济理论的分析框架，运用博弈论模拟了公众参与价格规制的讨价还价过程。政府在价格规制中引 入公众参与机制，其形式取决于政策质量和公众接受程度两者的权衡。在此基础上对当前我国公 用事业价格规制中存在的问题进行分析，并提出政策建议。 关键词：公用事业；价格规制；公众参与 作为社会福利和政府服务的特殊领域，公用事业在价格形成机制上既不能不顾市场规律，完全由政 府财政买单，也不能只讲供需关系和成本核算，彻底走市场化道路。在政府价格规制政策的形成过程 中，公众参与是确保政策符合民意以及政策合法化的根本途径。所以在公用事业价格规制政策制定过 程中必须考虑到厂商、各类消费者的利益，通过建立互动共进的公众参与机制，有利于奠定政府依法规 制的良好基础，也有利于政府执行规制政策。 一、公众参与：基于规制经济理论的分析框架 ! 197 1 年斯蒂格勒（Stigier ）发表了《经济规制论》 ，首次尝试运用经济学的基本范畴和供给—需求 的标准分析方法来推导规制需求与供给之间的博弈结果决定规制政策的选择，开创了规制经济理论。 后来经配尔兹曼（Peitzman ，1976 ）、贝克尔（Becker ，1983 ）等人的努力，进一步发展和完善了规制经济 理论。该理论把政治行为纳入经济学的分析框架内，回答了公众如何促进规制发生和产业如何控制规 制的问题，揭示了最终的规制政策是规制机构在市场参与各方间寻求规制均衡的结果。 （一）规制经济理论的前提假设 假设1：政府的基本资源是强制力，各个利益集团通过说服政府使用其强制力来提高自己的福利。 斯蒂格勒提出：“国家通过唯一为文明社会的法律所允许的方法—税收—来获取金钱；还可以规定各种 物质资源的运动方式，并在不经其同意的情况下确定家庭和厂商的经济决策。这些权利会使得某一产 业能够利用它的势力来扩大自己的利润。”（ 4 Stigier ，197 1 ）并且认为正是国家或政府的强制权力使得社 会福利在不同人群之间的转移。 假设2 ：各个组织在选择效用最大化的行动过程中是理性的。“假定各种政治体制都是按照理性的 逻辑建立起来并且被富于理性地利用着，也就是说都可以作为实现社会成员之愿望的适宜工具”，“并 收稿日期：2006 03 14 作者简介：许 洁（1973 ），女，浙江宁波人，同济大学文法学院讲师，主要研究方向为政府经济学。 ! “经济规制理论”是个容易让人产生误解的说法。“经济规制理论”中的经济强调的是一种研究规制的方法，而与社会规制并列 的经济规制中的“经济”是指规制的对象，二者不是同一含义。所以为了避免产生误解，通常使用“规制经济理论”（the economy theory of reguiation ）来代替原创者的“经济规制理论”的提法。 — 1 — 4 不认为国家会服从任何个人的公共利益观念”（Stigler ，1971 ）。在此，规制机构被假设为自我利益最大 者，利益集团能够通过向政治家或者规制者提供金钱或者其他支持来影响规制的程序和结果，同时利益 集团也会合法利用国家的权力来达到自己的目的。 （二）规制经济理论的分析模型 在斯蒂格勒的理论假设前提下，规制经济理论形成三大分析模型即斯蒂格勒模型、配尔兹曼模型和 贝克尔模型。 1. 斯蒂格勒模型。“规制作为一种规则被某个行业所获得，它也就按照这个行业的利益来设计并运 3 是斯蒂格勒模型的中心论题。在该模型中有三个主要因素：其一，规制立法重新分 行”（Stigler ，1971 ） 配财富；其二，立法者行为是为了追求政治支持最大化；其三，利益集团为获得可接受的立法而以提供政 治支持的方式进行竞争。竞