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财贸研究2008．1 论演化经济学的思维框架 商孟华 ． (山东经济学院，山东济南250014) 摘要：演化思维框架是演化经济学的理论基础。演化思维框架包括结构分析框架和过程分 析框架。结构分析框架把经济系统看作是一个多层次的复杂系统，影响经济变迁的各种变量也可 以划分为不同的层级。过程分析框架包括达尔文主义的遗传一变异一选择分析框架、微观演化框 架和宏观演化框架三种模式。在总结了纳尔逊和温特的研究框架之后，评价了演化经济学所具有 的鲜明特征。 关键词-演化经济学；惯例；搜寻；选择 中图分类号：F08 文献标识码：A 文章编号：1001—6260(2008)01—0020—06 一种社会科学和其他社会科学鲜明的区别主要体现在科学研究的思维框架上。科学家在从事研究 之前即已具备某种思维框架，康德称之为先验范畴，皮亚杰称之为格局，库恩称之为范式，拉卡托斯称之 为科学研究纲领。拉卡托斯(1999)指出：“纲领由一些方法论规则构成：一些规则告诉我们要避免哪些 研究道路(反面启发法)，另一些告诉我们要寻求哪些道路(正面启示法)”，“一切科学研究纲领都在其 ‘硬核≥上有明显区别……辅助假说围绕该核形成了—个保护带。”那么，演化经济学区别于其他经济 理论的思维框架是什么呢?本文认为，演化经济学的思维框架主要包括两方面，一是结构分析框架，二 是过程分析框架。本文就这两个方面展开分析，并以著名演化经济学家纳尔逊和温特的理论为例，解析 他们的研究框架，最后进行小结。 一、结构分析框架 演化结构分析框架指从不同的角度，解析所分析对象的内部结构，并考察组成部分之间的关系。本 文认为，演化结构分析框架可以描述为：经济系统是一个多层次的复杂系统，其中包括微观单位和宏观 个体群，微观单位和宏观个体群构成了不同的系统层级，在不同的系统层级上存在着各自的个体发生和 系统发生。同时，影响系统演化的变量也分为不同的层级。考虑到思想和知识的作用，经济系统也可分 为表层结构和深层结构。 1．微观单位和宏观个体群 微观个体是—个理论分析单位，具备某种比较稳定的遗传基因。具有相同的遗传基因或相同类型 的微观单位组成了—个宏观个体群，它是微观单位的选择环境。但是个体群并不是个体的代表，个体群 只是对个体而言的一种描述性总体。个体之间仍然存在差异，个体具有多样性而不是同质性。微观个 体和宏观个体群都是相对的概念，取决于分析者所采纳的视角。如果我们分析企业的演化，企业既是一 个微观单位也是—个宏观单位。相对企业的成员而言，企业是一个宏观单位。相对企业群体所构成的 产业和市场而言，企业是—个微观单位。微观个体与宏观个体群的观点，再加上异质性或多样化，是演 。 收稿日期．2007—09—30 作者简介：商孟华(19／1一)，男，山东粱山人，经济学博士，山东经济学院副教授，主要研究方向为制度经济学和金融学。 一20— 万方数据 化结构和过程解释的基本前提。在微观个体层面上，新奇创生出现；在个体群的宏观层面上，新奇进行 传播和扩散，选择机制发挥作用。 2．系统层级结构 一般而言，演化经济学将所分析的系统划分为不同层级，较低的层级系统嵌套于较高的层级系统之 中。每一系统层级都包含各自的微观个体与宏观个体群。最基本的微观个体是具有主观性的人类个 体。人类个体构成微观的社会性组织，比如企业和家庭。企业构成产业和市场，产业和市场组成经济系 统，经济系统之上又存在文化系统、生态系统等等。可以把某一宏观个体群看作—个系统层级，如企业、 产业、经济、文化、生态和生物系统等。某一层级系统内的微观个体单位交互影响，不同层级的系统之间 也存在着相互影响。 3．个体发生和系统发生 在考察某一微观单位时，如果只研究其内部的变化而引起的该微观单位的演化，可以称之为个体发 生。如果研究个体之间的相互影响而引起了该个体群的演化，从而影响到某一微观单位的变化，可以称 之为系统发生。当某一企业内部通过研究开发等出现技术创新时，这是一个个体发生。而一旦该技术 创新被其他企业学习和模仿，变异超出了该企业的边界，涉及到企业群体的宏观采用时，个体发生就变 成了系统发生。演化经济分析结合了个体发生和系统发生，是一种个体群思维，这和经济学个人主