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财贸研究2009．3 重构比较优势理论的微观基础：一般均衡分析 张亚斌雷日辉艾洪山 (湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙410079) 摘要：基于消费者与厂商的最优决策，通过将外生技术差别纳入H—O模型进行一般均衡分 析，重构比较优势理论的微观基础。研究发现，国际分工取决于要素禀赋与技术差别两种因素的综 合作用，劳动力相对丰裕的国家若生产资本密集型商品的技术优势超过禀赋劣势，反而可以出口资 本密集型商品。为了避免陷入“比较利益陷阱”，中国应采取有效措施加快技术进步，突破传统比 较优势分工格局。 关键词：比较优势；微观基础；分工；一般均衡 中图分类号：1：740 文献标识码：A 文章编号：1001—6260(2009)03—0061—05 引言 在现实的国际贸易活动中，发展中国家具有资源和劳动力丰富、价格低廉的优势，发达国家具有资 本和技术丰裕的优势，自然形成了发展中国家出口劳动、资源密集型产品，进口资本、技术密集型产品而 发达国家出口资本、技术密集型产品，进口劳动、资源密集型产品的世界贸易格局。发展中国家按照比 较优势进行分工，逐渐放弃具有比较劣势的资本、技术密集型产品的生产和出口，而专业化于低技术含 量的劳动、资源密集型产品生产。虽然某些发展中国家按照传统的国际贸易分类标准已经以生产和出 口资本密集型商品为主，但是其出口企业专业化于加工贸易中低技术含量、低附加值的劳动密集环节， 仍然依赖廉价劳动力的低成本竞争优势生存，可见原有的国际分工格局并未发生本质上的变化。这一 分工格局导致的长期结果是：发展中国家虽然获得了暂时的静态的贸易利益，但与发达国家的经济差距 不是缩小而是扩大了，即形成了“发展中贫困”现象。因此，长期固守比较优势理论模式的贸易格局，往 往会使发展中国家陷入“比较利益陷阱”(洪银兴，1997)21。那么，这一比较优势分工格局究竟是如何在 国际市场竞争中形成的?如何立足于发展中国家的现实，突破固有的比较优势分工格局，摆脱“比较利 益陷阱”?本文的研究意义即在于：基于两国消费者及厂商的最优决策，探讨两个国家四个代表性生产 企业在国际市场竞争中按照比较优势进行分工的机理，重构比较优势理论的微观基础，据此分析国际分 工与贸易格局变动的决定因素，为发展中国家跳出“比较利益陷阱”、实现本国福利增进提供对策建议。 一、相关文献综述 长期以来，比较优势理论在解释国际贸易和指导国际分工方面处于核心地位，成为国际贸易理论的基 ／， 收稿13期：2008—1卜19 作者简介：张亚斌(1965一)，男，湖南岳阳人。湖南大学经济与贸易学院党委书记，教授，博士生导师。 雷日辉(1984一)，男，湖南郴州人，湖南大学经济与贸易学院博士生。 艾洪山(1982一)，男，山东临沂人，湖南大学经济与贸易学院博士生。 基金项目：国家社会科学基金重大项目“贯彻落实科学发展观与完善开放型经济体系研究”(批准号：07ZD017)。 一6l一 万方数据 础和出发点。比较优势理论的鼻祖——大卫·李嘉图在国际市场是完全竞争市场、生产要素国际间不能 自由流动、规模报酬不变等假设前提下，构建了比较优势的经典模型：只要两个国家在两种产品的牛产上 存在劳动生产率(劳动成本)的相对差异，就能遵循“有利取重、不利取轻”的原则进行分工与交换，即使 一个国家在两种商品的生产上相对于他国都有绝对劣势，按此原则进行贸易也可获得比较利益。 随着国际贸易的发展和国际分工的深化，李嘉图比较优势理论原先所依赖的假设前提与国际贸易 实践的差距越来越大，众多经济学家试图对传统比较优势理论加以发展和改进，以更好地解说国际贸易 模式。赫克歇尔一俄林突破了李嘉图模型关于劳动单一生产要素的假设，提出了H—O模型，认为各国 拥有的资源禀赋存在差异，每个国家出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的 产品，可获得最大的贸易利益。而里昂惕夫实证研究发现：资本丰裕的美国出Vl的却是劳动密集型产 品，而进口的却是资本密集型产品。这一与H一0定理相悖的结论被称作“里昂惕夫之谜”。国际经济 学界围绕“里昂惕夫之谜”做出的各种理论分析，丰富和