基于过程的科研风险的形成规律与防范策略.pdfVIP

基于过程的科研风险的形成规律与防范策略 周文泳、李娜、尤建新 （同济大学经济与管理学院，上海，200092） 摘 要：科学研究过程存在诸多不确定因素，容易引发达不到预期效果的科研风险。本文旨在揭示科研过程的不确 定性与科研风险的相互关系。在分析科研风险的本质特征及其与科研过程的相互关系的基础上，论述了在科研过程 中引发的科研风险的类型及其形成机理，构建了反映科研过程和科研风险相互关系的理论模型。通过对来自15 所985 高校教师的 157 份有效调查问卷的实证分析表明：科研选题、学术构思、方案设计、科研实施、知识表达、成果转 化等因素直接正向影响科研风险，而硬件支持和信息服务通过科研实施过程间接影响科研风险。结合实证分析结果， 本文提出了基于科研过程的科研风险防范对策。本文的研究成果，揭示了源自于科研过程的科研风险的形成规律， 也为研究机构识别与防范科研风险提供了理论依据和实践基础。 关键词：科研风险 科研过程 科研风险防范 中图分类号：G301、G311、G304 文献标识码：A 1 引言 科学研究是探索未知的工作，在科研过程中存在许多的不确定因素，进展的各个阶段面对的困 [01] 难和不确定性也不尽相同 。研究人员的变动、科研任务承担者的能力及科研活动内外部环境的发 [02] 展变化 都会对科研结果产生影响。世界经合组织（OECD ）的统计数据显示，我国科研工作的投入 -产出比率远不及世界平均水平，我国能够转化为生产力的科研成果不足15%；最新的研究成果报道， 英国技术创新的成功率为52%，日本为59.8%，美国为55%，与此相比，我国研发项目成功率要低的 [03] 多 。为了防范科研过程中的不确定性，提升我国科研产出的质量和效率，迫切需要进一步推动对 源自于科研过程的科研风险的形成规律的理论研究与实践发展。 国外学者对科研风险的研究主要集中于科研项目风险的评估理论与方法。英国学者Turner JR 在 其著作《The Handbook of Project-Based Management》中专辟一章论述了项目风险管理问题，开启了 项目风险管理研究的先河。我国对于科研风险的研究起步较晚，与国际上的研究相比，研究对象同 样集中于科研项目，且多属介绍性的跟踪研究，对科研风险的特征、分类与形成机理等方面研究有 待进一步深入，对源自于科研过程的科研风险的形成规律的研究有待深入。本文旨在探讨科研风险 自身特质的基础上，借鉴科研质量和风险管理等领域的相关研究成果，以科研风险为对象，从科研 过程出发分析科研风险的形成机理，并通过实证研究探究科研过程和科研风险的关系进而对科研风 险的防范对策进行较为深入的研究。本文的研究成果不仅提出了从过程角度探究科研风险的思路， 也为我国实现科学化的科研风险防范提供了有益的思考。 2 科研风险的特征及形成机理 2.1 科研风险的内涵、特征与分类 回顾风险研究的发展，西方学者主要是从客观实体维度来定义风险，其应用领域包括经济学、 基金项目：国家哲学社会科学基金资助项目（批准号07CJY007） 作者简介：周文泳（1969 -），男，浙江嵊州人，同济大学经济与管理学院副教授、硕士生导师，研究方向：科技管 理、质量管理与知识管理。李娜（1988-），女，浙江嘉兴人，同济大学经济与管理学院硕士研究生，研究 方向：科技管理。尤建新（1961-），男，江苏苏州人，同济大学经济与管理学院教授、博士生导师，研究 方向：质量管理、科技管理。 统计学、精算学等；我国学者更偏向于从主观构建维度来定义风险概念，体现了较强的社会文化性。 对风险涵义理解的不同反映出目前对风险理解的全球学术思维正在面临重大变革，风险理论的实证 论哲学思维与后实证论哲学思维针锋相对。 目前，国内外学者对科研风险的定义还没有统一的认识。与科学研究风险相关的研究主要有纯 风险研究、科技风险研究、科研项目风险管理研究等。美国项目管理学会 （2000 ）认为：科研项目 风险是指由于科研项目所处环境和科研条件本身的不确定性以及项目组织者、项目客户/业主或项目 其他相关利益者主观上不能准确预见或控制的因素，使得整个科研项目最终结果与当事者的期望产 [04] 生背离，从而给当事者带来损失或机遇的可能性 。科学研究活动从主观