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国际技术转让中改进技术成果所有权归属摘要：在大多数国家，如果没有工业化，经济就不可能发展。因此，获取技术是极其重要的。目前，我国作为发展中国家对技术转让有很大需求。国际技术转让，是指域外技术转让方通过技术所有权或使用权的转移，使国内受让方有权利用这项技术进行生产或提供服务。 但现实中域外技术转让方往往利用其优势地位在合同中限制国内受让方实施技术改进或约定无偿分享改进技术成果的所有权，这些都不利于国内企业自身利益的维护和自主创新能力的提升。因此，认清改进技术成果的性质、明确技术改进条款的适用范围及改进技术成果的所有权归属，将进一步加强国内企业在技术领域的国际竞争力。 关键词：国际技术转让 改进技术成果 所有权 一、 技术改进的内涵和外延 1、技术改进的含义 技术改进，一般是指与原技术相关的任何技术进步，可以包含原技术没有包括的内容，也可以包含原技术已有的内容，其表现形式可以是新发明、新设计、对软件的修正或是可保护的专有技术方案等，技术转让双方可就技术改进的范围进行约定。 对已有技术实施的限制，其直接效果是限制了技术的扩散。但是，从竞争政策的角度看，则具有内在的良好效果，即由于禁止模仿转让技术，受让方不得不进行独立的研究与开发，从而形成了替代发明和改进发明。这类发明的存在又会刺激原来的发明者创造新的替代发明和改进发明。 竞争者为了取得最佳经济效益，总是设法开发与已有技术相关的竞争性技术。在国际技术转让实践中，国内受让方围绕已有技术加以改进，并产生了很多的改进专利或者新的技术秘密。这种对有效技术加以改进继而实现市场化竞争的机制也是在专利等技术保护制度的旗帜下进行的。有效竞争导致了更多新发明的产生，这种新发明的扩散和传播对社会具有重要利益。 2、改进技术成果与原技术的关系 以专利为例，有观点认为，四版专利法共同保有了一项制度，即在技术改进基础上产生的派生专利权与其所依存的原专利权之间设定了利益共享制度，并且赋予了相互之间享有获得强制许可的权利。具体而言，一项获得专利权的发明或实用新型在实施过程中需要依赖前一项已经取得专利权的发明或实用新型，但如果这一在后形成的技术成果属于重大技术进步且具有显著经济意义，那么国务院专利行政部门可依申请，给予后一专利权人实施前一发明或实用新型的强制许可。此种强制许可同样可以惠及前一专利权人，国务院专利行政部门可依申请，给予实施后一发明或实用新型的强制许可。 与此相反，另有观点认为，改进或派生的技术与原技术之间在法律上完全可以互相绝对独立，毫无关系，完全可以各自独立自由实施。 上述两个观点皆有失偏颇，笔者认为，在先技术或原技术可以派生出两种情形，一种是派生出从属技术，另一种是派生出一种与原技术完全独立的技术，称之为非从属技术。 《最高人民法院关于在专利侵权诉讼中当事人均拥有专利权应如何处理问题的批复》 和《北京高院专利侵权判定若干问题的意见》 对从属专利作出了界定，可以推断出从属专利的形式主要有：（1）在原有产品专利技术特征的基础上，增加了新的技术特征。（2）在原有产品专利技术特征的基础上，发现了原来未曾发现的新的用途。（3）在原有方法专利技术方案的基础上，发现了未曾发现的新的用途。 同时，《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》第七条关于专利侵权等同原则的规定，进一步明确了改进技术成果的性质，有利于对改进技术是否具有从属性作出判定。 如果改进技术方案的技术特征与原技术权利要求记载的全部技术特征相比，缺少权利要求记载的一个以上的技术特征，或者有一个以上技术特征不相同也不等同的，就应当认定没有落入原技术的保护范围，此项改进技术成果是独立于原技术的非从属技术。 以一则典型案例来说明。在“汉字五笔字型编码法”专利侵权案中，北京市王码电脑总公司（以下简称王码公司）申请“优化汉字五笔字型编码法及其键盘”发明专利，并得到发明专利授权。该专利是王码公司的五笔字型汉字输入技术的第三版技术；其第四版技术未申请专利，就向社会公开并推广使用。虽然五笔字型三版获得了专利权，但王码公司向其国内外用户提供的均是第四版技术。中国东南技术贸易总公司（以下简称东南公司）利用王码公司向社会公开的五笔字型第四版技术，制造、销售相关产品。王码公司遂向法院提起专利侵权诉讼，请求判令东南公司停止侵权，并支付相应的专利使用费。 法院经审理认为，发明专利权的保护范围应以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。第三版技术专利独立要求为：采用经优化（优选）的220个字根构成对简、繁汉字和词语依形编码的编码体系。第四版技术与其专利技术相比较，更为先进、实用。有三个主要不同点：减少了21个字根；减少了字型；字根代码在键盘上的位置作了调整，以上改变大大超过了该专利的独立