欧盟竞争法中的国家援助一个经济分析框架.pdfVIP

第3 期 （总第280 期） 财 经 问题 研 究 Number 3 （GeneraI SeriaI No. 280 ） 2007 年3 月 Research on Financial and Economic Issues March ，2007 欧盟竞争法中的国家援助： 一个经济分析框架! 1 2 孔 文 ，屈晓鹏 （1. 东北财经大学 MBA 学院，辽宁 大连 116025 ；2. 东北财经大学 国际经贸学院，辽宁 大连 116025 ） 摘 要：国家援助作为欧盟竞争法的重要组成部分，在规制市场失灵和政府失灵、促进区域平 衡发展、增强国家竞争力等方面起到了很好的作用。尽管国家援助的实施已经有很长时间，但 国家援助经济学分析的理论框架尚未明确。本文从政府竞争所产生的外部性入手，试图建立一 个新的经济分析框架，通过菜单式拍卖模型，解释政府和企业在相互博弈中各自决策背后的经 济学原理，并论述了欧盟竞争法中的国家援助对中国的启示。 关键词：国家援助；拍卖理论；竞争法 中图分类号：F744 文献标识码：A 文章编号：1000-176X（2007 ）03-0040 - 07 《欧盟条约》第87 条至89 条对国家援助做 87 条第1 款、欧盟委员会的决定和欧洲法院的判 ! 出了具体的规定，该条约第87 条第1 款指出，“除 决，一项国家援助应该包括以下事实认定 ：国家 与本条约相反的规定外，国家给予或者通过国家 援助的主体是成员国政府或者国家资源；援助的 财源给予的援助，不论方式如何，凡优待某个企业 对象为特定企业或者特定商品的生产；破坏竞争 或者某个生产部门，以致破坏竞争或者对竞争产 或造成对竞争的威胁，对成员国之间的贸易造成 生威胁，从而对成员国之间的贸易有不利影响时， 不利影响；措施引起国家财政负担；援助的措施必 被视为与欧盟市场相抵触。”可见，这一条款的规 须具有优惠性和特殊性。 定并未对国家援助给出明确的定义。在1961 年 《欧盟条约》对国家援助的方式并没有做出 一次判决中欧洲法院指出，国家援助是“国家用 具体的规定，这使得国家援助的实行在很大程度 以减少一个企业在正常情况下所承受负担的各种 上具有了灵活性的特征。因为不同的国家可以根 措施。”此后，随着欧盟统一市场的发展，法律实 据具体的经济状况和发展水平选择援助的方式， 践的不断深入，国家援助的内涵也在不断变化。 所以国家援助的表现形式就出现了多样化的特 学术界对于国家援助的定义众说纷纭，有些定义 征，但从欧盟竞争委员会的统计来看，成员国最常 着眼于援助对象得到的好处，其重点在于援助是 使用的方法包括补贴和税收优惠、国家对于国有 成员国无代价的给予；有些则从国家援助的目的 企业的资本参与、低息贷款以及提供担保。 入手。上述种种观点虽然在表述中存在一定的差 国家援助的基本制度从一般意义上来说由三 异，但在成员国所承受的负担和企业得到优惠两 个部分构成，被禁止的国家援助、与欧盟市场相协 个方面取得了比较一致的认同［8 ］。根据条约第 调的国家援助和被豁免的国家援助。按照《欧盟 ! 事实认定的前三项是欧盟竞争委员会总署 （DG Competition ）所规定的法定判定国家援助的四项必要条件，本文的第三项把对竞 争的扭曲和对贸易的不