广发乾和量化集合资产管理计划1期.PDFVIP

广发乾和量化集合资产管理计划1期 资产管理合同 2014 年 7 月 目录 一、前言2 二、释义3 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、推广期参与集合计划 9 六、开放日参与和退出集合计划 12 七、集合计划资产的管理方式、管理权限和运作方式18 八、集合计划账户的管理 19 九、集合计划资产托管 20 十、集合计划的估值 21 十一、集合计划的费用 24 十二、集合计划的收益分配 28 十三、投资理念与投资策略 30 十四、投资决策与风险控制 33 十五、投资限制及禁止行为 36 十六、集合计划的信息披露 37 十七、集合计划份额的非交易过户和冻结 39 十八、集合计划的展期 40 十九、集合计划终止和清算 42 二十、当事人的权利和义务 44 二十一、违约责任与争议处理 48 二十二、风险揭示50 二十三、合同的成立与生效 56 二十四、合同的补充、修改与变更 57 二十五、或有事件59 第1 页/共61 页 一、前言 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》 （下称 《管理办法》 ）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称 《实施细则》）等法 律、行政法规和中国证监会的有关规定 ，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管 人对集合计划资产进行托管。为规范 “广发乾和量化集合资产管理计划1期” （下称集合 计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务 ，依照 《中华人民共和国合同 法》、 《管理办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定 ，委托 人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当 事人之间基本权利义务的法律文件 ，当事人按照 《管理办法》、本合同及本合同附件 《广发乾和量化集合资产管理计划1期说明书》 （下称 《说明书》）及其他有关规定，享 有权利，承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划 ），保证委托资产 的来源及用途合法 ，所披露或提供的信息和资料真实 ，并已阅知本合同和集合计划说明书 全文 ，了解相关权利、义务和风险 ，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本 集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资 产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为 ，但不保证本集合计划资产投资不受损失， 不保证最低收益。 第2 页/共61 页 二、释义 集合计划或本集合计划： 指广发乾和量化集合资产管理计划1期 ； 说明书或本说明书： 指《广发乾和量化集合资产管理计划 1 期说明书》； 指 《广发乾和量化集合资产管理计划 1 期资产管理合 本合同或《管理合同》： 同》 ； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 管理人： 指广发证券资产管理（广东）有限公司 ； 托管人： 指中国建设银行股份有限公司 ； 推广机构： 指管理人、广发证券股份有限公司； 指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务 ，具体内容 包括委托人集合计划账户管理、集合计划单位注册登记、 注册登记业务： 清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名 册等； 指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、 交易确认和代理发放红利、保管委