政府监管部门与采砂企业利益关系的博弈分析.pdfVIP

第43卷 第 15期 人 民 长 江 Vo1．43．NO．15 2012年 8 月 Yangtze River Aug．， 2012 文章编号 ：1001—4179(2012)15—0098—05 政府监管部门与采砂企业利益关系的博弈分析 杨 高 升，梁 钰 翎 ，徐 新 ，章 晓锦 (河海大学 商学院工程管理研究所 ，江苏 南京2l1100) 摘要 ：首先对 目前河道采砂管理 中所采取 的经营权许可模式 的优 、缺点进行 了比较分析 ，然后建立政府监管部 门和采砂企业两者间的博弈模型，力图寻求监管部 门与采砂企业在利益和非法采砂活动之间的互动规律 。通 过对博弈模型 的分析 ，找到了博弈双方的混合策略纳什均衡 点，得 出了政府的监管成本、处罚力度 以及采砂企 业的预期收益等因素会对监管部 门和采砂企业 的博弈行为产生影响。最后结合模型以及 国家有关政策规定， 对长江中下游某市的采砂管理情况进行 了分析 。可为相关管理执法部 门提供参考。 关 键 词 ：博弈分析 ；成本；政府监管；处罚力度 ；采砂管理 ， 中图法分类号 ：TV85 文献标志码 ：A 《长江河道采砂管理条例》自2001年 l0月颁布 砂经营权采取不 同的许可方式，其最根本 的 目的是 后 ，长江河道采砂管理就进入 了法制轨道… 。长江采 “为了加强长江河道采砂管理 ，维护长江河势稳定 ，保 砂活动 自解禁 以来 ，沿岸各省市地区对采砂经营权 的 障防洪和通航 安全”。随着 市场机制 的深入 ，部分采 许可方式进行了探索和实践，寻求符合长江河道管理 砂企业为了追逐最大利润无视国家政策法规非法采 的采砂许可模式 ，并致力于长江河道的健康 、安全 、稳 砂 ，破坏河道安全及生态环境的现象十分严重。政府 定发展。 部门的监管行为、监管力度问题也随之成了人们关注 根据 《中华人民共和国行政许可法》中的定义 ，所 的焦点。监管是政府公共服务的重要职能之一 ，是政 谓行政许可是指行政机关根据公 民、法人或者其他组 府维护公共利益安全的重要保障，是引导经济社会健 织的申请 ，经依法审查 ，准予其从事特定活动 的行 康发展的重要组成部分。政府监管部门与采砂企业之 为 。长江河道采砂许可 ，是水行政主管部 门根据公 间利益 的互动 ，影响着采砂经营权 的有效分配 ，但 目前 民、法人或者其他组织的申请 ，经必要的技术分析论 对采砂经营权 的分配还未能达成统一认识 。鉴 于此 ， 证 ，在确保河势稳定、防洪和航运安全等前提下，经审 本文对政府部门和采砂企业间的采砂利益进行探讨 ， 查批准后 ，准予其按许可的开采方式 ，在规划的可采区 以期为将来长江河道的采砂管理提供帮助。 或保 留区范 围内从事一定数量的江砂开采 的行政许 1 博弈模型 可 。 根据长江河道的特点以及河道采砂应该遵循 的原 1．1 基本假设与构建 则 ，目前长江采砂经营权主要采取直接许可 、拍卖 、招 在采砂市场中，采砂企业与政府监管部 门之间构 标等方式发放。3种主要经营权的许可方式的特点 比 成了一对现实的博弈力量 ，博弈力量的强弱，一定程度 较如表 1所示 。 上决定 了政府进行采砂经营权许可时的选择。为建立 各沿江地区根据 自身河段特点以及市场情况对采 博弈模型，特做出如下假设 。 收稿 日期 ：2012—04—14 基金项 目：水利部公益性行业科研专项经费基金资助项 目(20100