ISO14001内部审核培训资料.pptVIP

不符合项报告的写法 1）简单明了，只陈述客观事实和规定内容，不进行分析、评判。 2）内容上应包括对于人物、地点、事实、依据的必要细节以及造成不符合的原因，以便于受审核部门理解和采取纠正措施。 不符合项报告的内容 A、写明5W（即何时、何地、何事、何人、何故）； B、写明违反的规定内容； C、写明产生的不良后果； D、使用内部的术语，便于阅读、理解； E、要对受审核部门有帮助； F、要有问题严重性的判断； G、要注明对应的ISO14001标准条款号； H、不符合项产生的原因分析； I、建议采取的纠正措施和完成日期； J、纠正措施完成情况及验证； K、要有受审核部门人员的签字确认。 不符合项的分类 “严重不符合项”：与环境管理体系标准要求严重不符合或可导致环境管理体系失效，或会产生严重后果，或同一要素或同一部门（区域）中违反环境管理体系要求的一般不符合项数量太多。 “一般不符合项”：与环境管理体系标准要求轻微不符合或违反环境管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或严重后果。 审核总结 1、小结会 2、召开审核组内部会 小结会 1）介绍一天的审核进展情况； 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题； 3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现象； 4）征求受审核部门对审核工作的意见； 5）检查审核进度，必要时高速审核计划。 审核组内部会 （一）审核不符合项报告 （二）对不符合项进行统计分类 （三）作出审核结论 （四）准备总结会 审核不符合项报告 A、作为不符合项的证据是否确切； B、作为不符合依据的规定是否确切； C、是否包括了所有必要的细节； D、判定为“严重”不符合项的理由是否充分； E、是否有重复的不符合项； F、是否简明扼要； G、是否容易被理解 H、是否便于受审核方纠正等。 总结会 1、出席末次会议的人员签到 2、感谢领导和各受审核部门的支持与配合 3、重申审核的目的、范围、依据，简要介绍审核方法 4、肯定受审核方在环境管理工作中的优点和成绩 5、报告不符合项 6、总结和结论 7、征求受审核部门的意见和确认纠正措施要求 8、请组织的高阶领导讲话 审核报告内容 A、报告编号； B、审核的目的、范围和依据； C、审核日期和方法； D、审核组成员名单（姓名、部门、职务）； E、审核结果（不符合项数目、分类及评价）； F、审核结论（体系符合性、有效性、适应性）； G、组长签名及领导批示； H、附件目录； I、分发范围清单； 审核报告的写作要点 1）一般由审核组长亲自书写，否则审核组长应对报告的准确性和完整性负责。 2）审核报告应清楚、明了，使用确切的语言，如实地反映审核工作的做法和结果，观点明确，叙述要得体，结论要客观、公正。 3）为更加明了和完整，在审核报告中也可加上不符合项分布表、预计或要求完成纠正措施的期限以及对审核过程中发现的不符合项的纠正建议。 4）体现组织的特点 纠正措施和跟踪审核 1、被审核方应按审核组的要求在规定的期限内提交书面的纠正措施； 2、审核组成员不论是否被受审核方要求，只要有提出建议的能力，均可向受审核方提出口头或书面的整改建议或意见。 3、接到被审核方的忆面纠正措施后，审核组长应与受审核方商定跟踪审核的时间及具体安排。 纠正措施和跟踪审核 1、跟踪方式一般有两种： A）书面跟踪审核； B）现场跟踪审核。 2、跟踪审核应由原审核组成员进行； 3、所有跟踪审核的情况均应记录在不符合项报告的相应栏目中，并依需要形成跟踪审核报告； 4、跟踪审核报告的分发范围同审核报告的分发范围。 第七节 审核技巧 一、审核途径 二、提问和面谈技巧 三、审核记录 四、核查表 五、时间管理 一、审核途径 顺流方法。 逆流方法。 如： 1）提出正式的审核目标； 2）对现有的文件，如相应的法律、法规和其 它要求，目标和指标，环境管理方案，实施和 运行的程序进行审核； 3）对设备设施进行现场视察； 4）收集资料。 提问和面谈技巧 1、提问的内容 提问的内容要围绕所审核的主题。 六位“朋友”（5W1H）。 谁（Who)、何时（When）、何地（Where）、为何（Why）、什么（what）、哪一个（which）以及如何（How） 提问的顺序 A、有关组织机构、人员职责和权限有问题； B、环境因素控制主线中各个环节的输入、输出及相互接口问题； C、如何对环境管理方案的实施加以控制以及监视和测量的问题； D、发现文件规定和做法不一致时询问为什么这样做； E、假设出现异常或紧急情况询问该如何处理。 环境管理体系---内部审核培训 ISO1