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产权理论与我国国有资产管理体制改革 李玉军 　　一、产权概念及产权理论　 　　产权是现代产权学派、交易成本学说和新制度学派中一个极为重要的概念。直观地看 ,产权表现为人与物的某种归属关系,因而它最基本的涵义就是财产权。作为经济学的一般范畴,人们通常将它视为一种人与人之间的关系,即一种人对物的关系上的人与人之间的关系。在经济世界上,在没有资源或资源无限供给这两种情况下,都不可能出现所谓的产权问题。因此,我们可以进一步把产权理解为资源稀缺条件下人们使用或配置资源的权利,或者说人们使用或配置资源时的适当规则。产权的含义有五个层次:第一,产权是某个主体对某种经济物品,或某种稀缺资源的一种权利,即财产权,这种权利具有排他性。第二,产权不是单项权利,而是一组权利束,至少要包括对财产的所有权,以及由其引发的占有权、使用权、处置权、剩余索取权等。这些权利既可以统一于一个主体之上,也可以分解而属于不同的主体。第三,产权不是无限的,即产权的外部影响使得产权必须有一定的界限。第四,产权是有主体的,而且主体是具有相应权能及利益的,可以称之为利益主体。产权的利益主体是极为重要的,因为对财产的各项权力和职能都是通过利益主体来实现的。产权的利益主体既包括产权的归属主体,也包括产权的各种权利在分解条件下的承担者,因而产权主体也不是单一的,往往是一组主体。第五,产权是被法律认可的行为性关系,即产权的重要问题是产权主体的行为,产权主体要通过行使财产权力和职能的行为而实现自身的权力和利益。　 　　产权理论认为交易的实质不是物品、劳务的交换 ,而是一组权利的交换。因而如果产权没有界定清楚,交换就无法进行:一个人不可能用不属于自己的东西去进行交易,也不能用属于自己的东西去换取不知道属于谁,换到手之后可能随时失去的东西。产权理论认为产权界定明晰对经济效益有很大影响。科斯定理对此进行了论述:如果市场交易费用为零,不管产权最初怎样界定,通过协商交易的途径都可以达到同样的最佳效果。然而交易费用不可能为零,于是又有了科斯第二定理:在交易费用不为零时,法律和财产权的分配对资源的最终配置有极为重要的影响,即只要交易费用不为零,就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到配置的最佳效率,从而克服外部效应,而无需抛弃市场机制。　 　　产权明晰确定了每个人相应于物时的行为规范 ,每个人都必须遵守产权制度,不仅使财产所有者的权益得到保护,而且使当事人在交易活动中形成一个可以把握的较稳定的预期,降低或完全消除不确定性,从而降低机会主义的可能性,使经济行为长期化,促进经济快速增长。否则,人们就会因制度不稳或产权界定不明而滥用资源,致使经济行为短期化。产权明晰的内容包括:第一,产权归属的明晰,即广义所有权的明晰;第二,产权所包括的各种权利在分解条件下的明晰;第三,产权的外部影响引起的产权边界的界定与清晰;第四,产权的利益主体及其行为的明晰,即产权的利益主体的权能与利益的界定与明晰。 　　明晰产权是我国国有企业改革中的关键环节。国有企业使用的是国有资产 ,因而国有企业产权明晰状况必然要取决于国有资产的管理体制。实践表明,我国国有企业产权不明晰的重要原因,是国有资产管理体制有问题。产权界定不清必将导致经济效率低下,这已为传统计划体制下的无数事实所证实。因此,国有企业要实现产权明晰、建立现代产权制度,必须要从完善国有资产管理体制开始。　 　　二、我国现行国有资产管理体制下国有产权的缺陷及其弊端　 　　(一)我国现行国有资产管理体制下国有产权的缺陷　 　　1 产权归属不明。从理论上讲,国有资产的产权界定要遵循“谁投资,谁所有,谁受益”的原则。国有资产主要来源于国家资金的原始投入,因而其产权归属国家所有。我国实行社会主义公有制,生产资料归全体人民共同所有,相应的国有资产的最终所有者是全体人民,从这一点上来讲,产权是明晰的。但是由于全体人民不可能实际行使所有者的职能,全民所有制只能采取国家所有制的形式。国家成为国有资产的主体,是国有资产的人格代表。然而国家是一个抽象的概念也不可能直接来管理企业,只能委托全民中的一员行使其所有者职能。政府作为国家的行政机关是国家利益的最直接体现者,因而国家将国有资产委托给各级政府代管,而政府作为国家的代理人委托企业经理代为管理企业。正是这种代理关系造成了我国国有资产管理中的一个明显的漏洞,即代理关系中的所有者缺位。从表面上看是国有资产产权人所有,但实际上人人都不拥有,国有资产产权缺乏明确的责任主体,产权虚置现象十分严重。 　　2 产权结构不合理。按照公共财政的原理,政府职能应主要是克服市场失灵,提供市场无法高效率供应的公共品。由于公共品的受益范围是不同的,这决定了各级政府都有进行公益性投资的责任。政府直接产权投资应仅限于公共基础设施行业。一般说来,政府直接