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银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度(2012年9月)
安徽神剑新材料股份有限公司
银行间债券市场债务融资工具
信息披露事务管理制度
目录
第一章 总 则 3
第二章 信息披露内容及披露标准 4
第三章 信息披露事务管理 8
第四章 信息披露责任的追究及处罚 14
第五章 信息保密措施 15
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 16
第七章 与投资者、中介服务机构、媒体等信息沟通制度 16
第八章 附 则 16
第一章 总 则
第一条 为规范本公司的信息披露行为,加强信息披露事务管理,
促进公司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,依据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、
法规及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银
行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(2012版)(以
下简称“《信息披露规则》”)、《公司章程》等有关规定,制订《安
徽神剑新材料股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露事
务管理制度》(以下简称“本制度”)。
第二条 公司应当按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露
事务管理制度,保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有
效性,保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,承诺其中不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带法律责任。信
息披露是公司的持续责任,公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义
务。
第三条 内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信
息,不得利用该信息进行内幕交易。
第四条 本制度所称“信息”是指:将可能对公司准备发行或已发
行且尚未兑付的债务融资工具产生重大影响,而投资者尚未得知的重
大信息
“公开披露”是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、
部门规章、《信息披露规则》和其他有关规定,在中国银行间市场交
易商协会(以下简称“交易商协会”)认可的媒体上公告信息。
公司披露信息时,应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼
要、通俗易懂,突出事件实质,不得含有任何宣传、广告、恭维或者
诋毁等性质的词句。
第五条 信息披露文件应当采用中文文本。
第二章 信息披露内容及披露标准
第六条 在公司准备发行或已发行且尚未兑付的债务融资工具存
续期间,公司需要依据本制度,履行公开对外披露信息义务。
第七条 公司应当披露的债务融资工具当期发行文件至少包括以
下内容:
(1 )发行公告;
(2 )募集说明书;
(3)信用评级报告和跟踪评级安排;
(4 )法律意见书;
(5 )企业最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。
公司首期发行债务融资工具的,应至少于发行日前五个工作日公
布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文
件。
公司最迟应在债权债务登记日的次一个工作日,通过交易商协会
认可的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信
息。
第八条 在债务融资工具的存续期内,公司应当披露的定期报告包
括年度报告、中期报告和季度报告:
(1 )每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;
(2 )每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润
表和现金流量表;
(3)每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三
季度的资产负债表、利润表和现金流量表。
第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间,上述信
息的披露时间应不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开
披露的时间。
第九条 在公司已发行的债务融资工具存续期内,可能影响公司偿
债能力的重大事项,包括但不限于:
(一)公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化;
(二)公司生产经营的外部条件发生重大变化;
(三)公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响的重大合同;
(四)公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、
转让、划转或报废;
(五)公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况;
(六)公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经
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