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江苏舜天股份有限公司年度报告若干规定 （第六届董事会第十一次会议审议修订） 根据中国证监会有关规定，为进一步完善公司年度报告编制流程，提高年度 报告信息披露的质量和透明度，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，根据有关法律、法规和公司《章程》等规定，结合公司实际情况，特制定公 司年度报告若干规定。 第一章 独立董事年报工作制度 第一条 独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 公司管理层应向独立董事全面汇报公司年度经营情况和重大事项 的进展情况。在独立董事认为有必要时，公司应安排独立董事对重大事项进行实 地考察。 第三条 公司财务负责人应在为公司提供年度报告审计服务的注册会计师 （以下简称“年审会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安 排及其他相关资料。 第四条 公司在年审会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年 报前，应至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，见面会应有书面记录及 相关当事人签字。 第五条 独立董事应当在年度报告中就年度内公司对外担保等重大事项发 表独立意见。 第二章 审计委员会年报工作制度 第六条 董事会审计委员会应当与提供年度报告审计服务的会计师事务所 协商确定公司年度报告审计工作的时间安排，并督促会计师事务所在约定的期限 1 内提交审计报告。 第七条 董事会审计委员会应在年审会计师进场前审阅公司编制的财务会 计报表，并形成书面意见。 第八条 董事会审计委员会在年审会计师进场后应继续加强与年审会计师 的沟通；在年审会计师完成审计初稿后，董事会审计委员会要听取年审会计师关 于审计情况的汇报，并再一次审阅公司财务会计报表、形成书面意见。 第九条 董事会审计委员会应对公司年度会计报表进行表决，并对下年度续 聘或改聘会计师事务所提出意见，形成决议后提交公司董事会审核。 第三章 年报信息披露重大差错追究制度 第十条 年报信息披露重大差错追究制度是指在公司年度报告信息披露工 作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第十一条 年报信息披露重大差错追究制度适用于董事、监事、高级管理人 员、各子公司负责人、控股股东及实际控制人以及其他与年报制作、信息披露相 关的人员。 第十二条 实行年报信息披露重大差错追究，应遵循：“实事求是、客观公 正、有错必究”、“过错与责任相适应”、“责任与权利对等”等原则。 第十三条 公司董事会秘书负责收集、汇总与追究年报信息披露重大差错责 任有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，由公司董事会审议、批准及执 行。 第十四条 有下列情形之一的，公司将根据情节严重追究当事人的责任： 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关 法律法规，使年报信息披露发生重大差错造成重大后果和投资者经济损失的； 2 2 、违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等 要求，使年报信息披露发生重大差错，造成公司违规、受罚或对其他严重影响的； 3、违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 4 、未按照年报信息披露工作流程履行职责且造成年报信息披露重大差错或 造成不良影响的； 5、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或不良影响的； 6、负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供数据信息存在重大遗漏、 失实、歧义等，造成公司年报披露信息出现重大差错的； 7、其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 第十五条 在对责任人作出处理前，应当充分