002-1新GSP风险评估表(质量体系).docVIP

新GSP风险评估表（质量体系） 环节 或对象 序号 风险因素 风险分析 预期风险评估（未发生） 风险控制措施和预防措施 风险描述（原因） 风险后果 结果的严重性 出现的可能性 风险的可识别性 RPN 预期风险级别 质量体系 6 组织机构设置不全 企业没有按规定设立质量部、业务部、财务部 没有独立部门承接上述机构的职责，带来质量风险 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 即时能够发现 5 低风险 组织内审对机构缺失期间的经营情况进行审核，立即健全组织机构 7 质量部门受其他部门领导或兼任其他业务 质量部没有独立性不能保证其职责的有效行使 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 即时能够发现 5 低风险 组织内审对质量部非独立期间的经营情况进行审核，立即使质量部门独立且不兼任其他业务职责 8 质量人员兼职 质量人员兼职不能保证期质量判断的客观性 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 即时能够 发现 5 低风险 组织内审对质量人员兼职期间的经营情况进行审核，调整工作，质量人员不兼任其他业务职责 9 财务人员兼职 财务人员兼职不能保证财务审核和账目的的真实和资金安全 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 即时能够 发现 5 低风险 立即对财务情况进行审计，调整工作，财务人员不得兼任本岗位外的其他业务职责 10 采购、销售人员兼职 业务人员互兼，可能引起虚假业务。药品的真实流向、质量得不到保证 会出现较大损失，出现不良信誉 偶尔会出现 很快能发 现 24 低风险 立即对业务展开专项内审，立即独立采购、销售人员 11 不合格药品的确认和处理 可疑药品质量是否合格不由质量部确认 不能保证确认的准确性，可能使不合格品被漏掉 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 即时能够发现 5 低风险 对未经过质量部确认的可以药品追回、重新确认。所有可疑药品均应上报质量部进行确认 12 不合格品销毁未经过质量部门监督 不能保证销毁的彻底性、安全性，可能导致不合格品流失 会导致巨大损失，出现法规风险 偶尔会出现 即时能够发现 15 低风险 立即追查未经过监督的销毁过程是否可靠，采取相应控制措施。所有不合格品销毁均由质量部负责监督 13 不合格品的召回不由质量部分负责组织 不能保证召回过程的安全、可控，可能导致召回不彻底或者流弊 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 很快能发现 10 低风险 重新排查召回过程必要时重新召回，对召回产品重点抽检必要时封存销毁。明确不合格品召回需由质量部组织 14 体系文件的适用性 制度不符合公司的实际经营情况 制度与经营相背离，制度得不到执行或无效，相应环节没有得到有效质量控制 会导致巨大损失，出现法规风险 非常少的出现 内审、排查时才能发现 40 中等风险 对之前的经营情况展开内审和制度执行情况检查，修订制度与经营相符合 15 制度时效性不强，与现行规定不符 制度已经失效，与现行规定不符不能保证公司经营的合法性 会导致巨大损失，出现法规风险 非常少的出现 内审、排 查时才能 发现 40 中等风险 对之前的经营情况按照现行规定进行内审，对既成事实的违规操作进行追回等补救措施。及时根据现行的法律法规、GSP和相关要求修订制度 16 制度不具有可操作性和（或）制度与规程脱节 无法保证制度和规程的有效执行，操作无规范 会出现较大损失，出现不良信誉 非常少的出现 日常检查就能发现 24 低风险 对之前的经营情况按照现行规定进行内审，及时修订制度与规程，保证制度规程的一致性 17 不同制度、规程互相影响或影响到其他质量活动 使相关制度、规程得不到执行，质量体系不能有有效运行 会导致巨大损失，出现法规风险 基本不可能出现 日常检查就能发现 15 低风险 对之前的经营情况按照现行规定进行内审并进行制度执行情况检查。立即修订冲突制度、规程，确保制度、规程协调性 18 制度的制定中起草、修订、审核、批准、分发、保管、修改、撤销、替换、销毁过程部分缺失 制度的形成过程不具有追溯性，导致文件体系混乱，制度有效性、统一性存疑 会出现较大损失，出现不良信誉 基本不可能出现 日常检查就能发现 12 低风险 对之前的经营情况进行内审，完善体系文件档案记录。严格执行文件管理制度和规程 19 文件体系不健全，有缺失 经营过程质量控制有遗漏 会导致巨大损失，出现法规风险 非常少的出现 内审、排查时才能发现 40 中等风险 对之前的经营情况进行内审，健全体系文件 20 未定期审核、修订文件 导致文件失效或者与实际操作不适应 会导致巨大损失，出现法规风险 非常少的出现 内审、排查时才能发现 40 中等风险 对之前的经营情况进行内审，