扬州盛裕投资发展有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于扬州盛裕投资发展有限公司发行 2018 年度第一期中期票据之 法律意见书 致：扬州盛裕投资发展有限公司 江苏泰和律师事务所（以下简称 “本所”）为在江苏省司法厅注册的律师事 务所，具备从事法律业务的资格。本所接受扬州盛裕投资发展有限公司 （以下简 称 “发行人”或 “公司”）的委托，作为发行人的特聘专项法律顾问，现就发行 人发行2018 年度第一期中期票据 （以下简称 “本次发行”）所涉及的有关法律 事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、法规和规范性文件， 对涉及本次发行的事实、法律事项和相关文件进行了审查，包括但不限于发行人 本次发行的法定资格及条件、本次发行的内部授权和批准、本次发行的募集说明 书。 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理 办法》（人民银行令[2008]第1 号）等法律、法规和规范性文件，按照中国银行 间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2 、本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中国现行法 律、法规和规则指引发表法律意见；本所已严格履行法定职责，本着勤勉尽责和 诚实信用的原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，随同其 他材料一同报送中国银行间市场交易商协会；并愿意作为公开披露文件，并承担 相应的法律责任。 4 、发行人已保证和承诺，其所提供文件和所作的陈述和说明是完整的、真 1 法律意见书 实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和/或印章是真实的，有关副本材 料或者复印件均与正本材料或者原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实 和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖于政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意 见。 6、本所仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见。在本法律意见 书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报 告进行引述。该等引述并不意味着本所对其真实性和准确性做出任何明示或默示 的保证，且对于这些内容本所并不具备核查和作出判断的合法资格。 7、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得 用作任何其他目的。 基于上述声明，本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场 非金融企业中期票据业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《非金融企业 债务融资工具注册发行规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简 称 “《中介服务规则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）等有关法律、法规和规范性文件的 规定，并按照律师行业公认的律师业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次 发行有关法律事项，发表法律意见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有扬州市工商行政管理局于2017 年12 月8 日核发的统一社会信 用代码为91321003757952062M 的《营业执照》，其已报送企业2016 年度报告。