江阴市公有资产经营有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

江阴市公有资产经营有限公司2018 年度第一期短融法律意见书 江苏辰庚律师事务所 关于江阴市公有资产经营有限公司 发行2018 年度第一期短期融资券事宜 之 法律意见书 （2018 ）辰律非字第008 号 致：江阴市公有资产经营有限公司 江苏辰庚律师事务所（以下简称“本所” ）接受江阴市公有资产经营有限公司（以 下简称“发行人” ）的委托，担任发行人在中国境内发行2018 年度第一期短期融资券 （以下简称“本期发行” ）的专项法律顾问，为发行人本期短期融资券的发行出具法 律意见书（以下简称“本法律意见书” ）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法” ）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“证券法” ）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“银 行法” ）、（人民银行【2008 】第1 号令）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》（以下简称“管理办法” ）等法律法规的规定，按照中国银行间市场交易商 协会（以下简称“交易商协会” ）《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则》等规范性文件的规定（以下简称“配套文件” ），就本期发行出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据中国现行有关法律、行政法规以及规范 性文件，对发行人本期发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本 法律意见书所需要查阅的文件。发行人已向本所保证，发行人所提供的文件和所作 的陈述及说明是真实、完整、有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件 均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得 到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位出具 的证明文件。 - 1 - 江阴市公有资产经营有限公司2018 年度第一期短融法律意见书 江苏辰庚律师事务所 本所仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实和中国现行有效的法 律、行政法规和规范性文件的规定及本所对该等事实和规定的了解和理解发表法律 意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发行 本期短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期发行的合法 合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 在本法律意见书中，本所仅就本期发行所涉及到的法律问题发表意见，而未对 有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中如涉及 会计、审计、信用评级等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具 之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不意味本所对这些内容的 真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的而使用，不得被任何人用于其他任 何目的。本所在此同意，发行人可以将本法律意见书作为本期发行申请所必备的法 定文件，随其他申报材料一起上报交易商协会，并依法对本所在其中发表的法律意 见承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验 证，现出具如下法律意见： 一、发行人主体资格 1、发行人系1993 年4 月成立的具有独立法人资格的有限责任公司。发行人目 前持有无锡市江阴工商行政管理局核发的企业法人《营业执照》，统一社会信用代 码：913202817132647781；注册资本为人民币30,000.00 万元；法定代表人：杨卫 红；住所地为：江阴市暨阳路12 号。截至2016 年12 月末，发行人并入合并报表 范围的下属子公司有7 家，其中上市公司1 家，为江苏江南水务股份有限公司（2011 年3 月17 日上海证