青海盐湖工业股份有限公司17年第三期超短期融资券募集说明书.pdf

青海盐湖工业股份有限公司2017 年度第三期超短期融资券募集说明书 重要提示 本公司发行本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代 表交易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本期超短 期融资券的投资风险作出任何判断。投资者购买本公司本期超短期融资券，应当认 真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投 资风险。 本公司董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带法律 责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所 述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司本期超短期融资券的，均视同 自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资者 监督。 本公司承诺，本公司发行债务融资工具所公开披露的全部信息不涉及国家秘密， 因公开披露信息产生的一切后果由本公司自行承担。 截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大事项。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相关平台披露的募 集说明书查阅历史信息。相关链接详见 “第十四章备查文件”。 本期超短期融资券含交叉违约条款，请投资人在“第十二章违约责任与投资者 保护机制”之 “三、投资者保护机制”仔细阅读相关内容。 1 青海盐湖工业股份有限公司2017 年度第三期超短期融资券募集说明书 目 录 第一章 释义6 一、常用术语释义6 二、专有名词释义7 三、公司名称释义9 第二章 风险提示及说明11 一、本期超短期融资券的投资风险11 二、与公司主要经营相关的风险11 第三章 发行条款21 一、本期超短期融资券发行条款21 二、本期超短期融资券发行安排22 第四章 募集资金运用25 一、本期超短期融资券募集资金用途25 二、发行人承诺25 第五章 企业基本情况28 一、基本概况28 二、历史沿革29 三、公司股东数量和持股情况31 四、控股股东、实际控制人及股权质押及其他争议情况说明32 五、发行人独立性34 六、重要权益投资情况及主要下属公司介绍35 七、公司治理结构和内控制度49 八、企业人员基本情况69 2 青海盐湖工业股份有限公司2017 年度第三期超短期融资券募集说明书 九、公司经营范围和主营业务情况77 十、公司在建重点项目及未来计划投资项目情况102 十一、公司发展规划110 十二、公司所在行业状况111 第六章 发行人财务状况119 一、主要会计政策、会计估计的变更情况119 二、发行人近三年及一期合并财务报表范围变动情况120 三、发行人近三年及一期合并财务报表127 四、发行人近三年及一期母公司财务报表132 五、会计科目及财务指标分析137 六、有息债务及偿付情况166 七、关联交易167 八、或有事项170 九、受限资产情况171 十、衍生产品情况171 十一、重大投资理财产品171 十二、海外投资情况171 十三、直接债务融资计划172 十四、其他重要事项172 第七章 发行人的资信状况175 一、信用评级情况175 三、发行人债务违约情况179 四、发行人债务融资工具偿还情况179 五、发行人会计师事务所接受证监会立案调查的情况说明179 第八章 发行人2017年上半年基本情况181 3 青海盐湖工业股份有限公司2017 年度第三期超短期融资券募集说明书 一、发行人2017年半年度主营业务情况181