佛山照明：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年7月) 2010-07-15.pdfVIP

佛山电器照明股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提 高年报信息披露的质量和透明度，根据《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2007 年修 订）》、《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》以及 相关法律、法规章规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员、各 子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会 批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1. 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计 制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成 1 不良影响的； 2. 违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披 露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影 响的； 3. 违反公司《章程》、《信息披露管理办法》以及公司其他内部 控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 4. 未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露 重大差错或造成不良影响的； 5. 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成 不良影响的； 6. 其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响 的。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。 1. 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因 素所致的； 2. 打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的； 3.不执行董事会依法作出的处理决定的； 4.董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。 1. 有效阻止不良后果发生的； 2. 主动纠正和挽回全部或者大部分损失的； 3. 确因意外和不可抗力等非主观因素造成的； 4.董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。 第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利。 2 第三章 责任追究的形式 第十条 追究责任的形式： 1、责令改正并作检讨； 2、通报批评； 3、调离岗位、停职、降职、撤职； 4、赔偿损失； 5、解除劳动合同。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人出 现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处 罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。 第四章 附则 第十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按 有关法律、法规、规章处理。 第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十四条 本制度经 2010 年 7 月 13 日召开的第六届董事会第三 次会议审议通过之日起施行。