深圳雷曼光电科技股份有限公司关于公司第一期股权激励计划.PDFVIP

证券代码：300162 证券简称：雷曼股份 公告编号：2018-006 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于公司第一期股权激励计划首次授权事项公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷曼股份”）于2018 年1 月12 日召开了第三届董事会第二十二次 （临时）会议，审议通过了《关于 公司第一期股权激励计划首次授权事项的议案》，首次授权股票期权560.6 万份， 行权价格为8.00 元/股，授权日为2018 年1 月12 日。 一、第一期股权激励计划简述 1、2017年12月26 日，公司第三届董事会第二十一次 （临时）会议审议通过 《关于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公 司独立董事对《第一期股权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草 案）》或《激励计划》”）发表了独立意见。 2 、2017年12月26 日，公司第三届监事会第十五次（临时）会议审议通过《关 于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，且认为 激励对象名单符合《股权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、2017年12月27 日至2018年1月5 日，公司对首次授权激励对象名单的姓名 和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激 励对象有关的任何异议。2018年1月9 日，公司监事会发表了《监事会关于第一期 股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，同时公司披露了 《关 于第一期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 4 、2018年1月12 日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于公司 第一期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授 权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授权股票期权并办理 1 授权股票期权所必须的全部事宜。 5、2018年1月12 日，公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关 于公司第一期股权激励计划首次授权事项的议案》，公司独立董事对相关事项发 表了独立意见，监事会对本次授权股票期权的激励对象名单进行了核实。 二、本次授权条件及董事会对授权条件满足的情况说明 公司激励计划中股票期权首次授权条件的规定如下： 1、雷曼股份未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2 ）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3 ）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （ 4 ）法律法规规定不得实行股权激励的情形； 5 ）中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。 （ 2 、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2 ）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3 ）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4 ）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （ 5 ）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6 ）证监会认定的其他情形。 经核查，董事会认为，截至本报告出具日，雷曼股份及激励对象均未发生上 述任一情形，公司本次激励计划的首次授权条件已经成就。不存在不能授权股票 期权或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授权条件的120 名激励对象授权 560.6 万份股票期权。 三、股票期权首次授权的情况 2 1、授予股票种类：本激励计划拟授权激励对象的标的股票为雷曼股份股票 期权。 2、股票来源：本激励计划拟授权激励对象的标