北京市君致律师事务所关于晋江能源投资有限公司发行2012年公司债券之法律意见书.pdf

北京市君致律师事务所 法律意见书 北京市君致律师事务所关于 晋江能源投资有限公司发行2012 年公司债券之 法律意见书 君致法字[2011]125 号 致：晋江能源投资有限公司 根据晋江能源投资有限公司 （以下简称“公司”或“发行人”）与北京市君 致律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问合同书》，本所担任发行人 “2012 年晋江能源投资有限公司公司债券”（以下简称“本期债券”或“债券”） 发行（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，就发行人申请本期债券的发行 出具本法律意见书。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于 进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（以下简称“《2004 年通知》”）、《国 家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》 （以下简称“《2008 年通知》”）、《企业国有资产监督管理条例》等法律、行政法 规和规范性文件的规定，本所对发行人申请发行本期债券的资格及条件进行了审 查，查阅了本所认为出具本法律意见书所必需的文件，且就有关事项向政府有关 主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问，并据此出具本法律意见 书。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出 具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有 关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料 或者原件一致。 1 北京市君致律师事务所 法律意见书 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而出具相应 意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是 以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府 有关主管部门给予的批准和确认。 本所仅就与本期债券有关的法律问题发表法律意见，并不对会计审计、资信 评估等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、资信评估等内容时， 均严格按照有关中介机构出具的报告引述，该等引述并不意味着本所对这些内容 的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所已严格履行法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为申请本期债券发行之目的使用，未经本所书面同 意，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行的必备文件，随同其 他申报材料提呈国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）核准，并依 法对所出具的法律意见书承担责任。 本所同意发行人在其为本期债券发行而编制的申报材料中部分或全部自行 引用或根据企业债券主管部门审核要求引用本法律意见书的内容，但是发行人作 上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、关于发行人发行本期债券的主体资格 （一）晋江能源投资有限公司为晋江市财政局单独出资的国有独资公司。晋 江能源投资有限公司的前身为晋江电力投资有限公司，系由晋江市人民政府根据 2 北京市君致律师事务所 法律意见书 《晋江市人民政府关于成立晋江电力投资有限公司的批复》（晋政[1999]综 148 号）设立的国有独资公司，成立于1999 年7 月13 日，注册资本为人民币1 亿元。 2008