600207_ST安彩2011年度独 立董事述职报告.pptVIP

* 河南安彩高科股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告 作为河南安彩高科股份有限公司的独立董事，我们严格按照《公 司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》等法律、法规及《公司章程》的规定，在 2011 年度工作中认真 审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效地履行了独 立董事的职责。现将 2011 年度的工作情况报告如下： 一、2011 年度出席董事会会议情况 2011 年度，公司共召开了八次董事会，我们积极出席了每次会 议。作为独立董事，在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需 要的情况和资料，详细了解公司整个业务运作和经营情况,并对公司 进行实地考察，为董事会的重要决策提出意见和建议。在会议上，认 真审议每个议题，充分发表各自的意见，为公司董事会做出科学决策 起到了积极作用。 二、2011 年度发表独立意见情况 1、关于反担保的独立意见 2011 年度，河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”） 为公司在国家开发银行河南省分行的 2.05 亿元贷款提供了担保，公 司将持有安彩液晶显示器件有限责任公司 70%股权质押给投资集团提 供反担保。本次交易是按照国资监管要求办理，有利于维护国有资产 权益；为公司自身贷款提供的反担保，符合公司利益，不存在侵害其 他股东利益的情形。 2、关于续聘会计师事务所的独立意见 中勤万信会计师事务所有限公司作为公司财务审计机构，审计过 程中其工作作风“勤勉、严谨、负责、扎实”，提交的审计报告客观、 公正、准确、真实地反映了公司的经营状况。我们同意公司续聘中勤 万信会计师事务所有限公司担任公司 2011 年度审计机构并发表了独 立意见。 3、关于聘任董事会秘书的独立意见 原董事会秘书王照生先生因个人工作原因申请辞去公司董事、董 事会秘书职务。根据工作需要，董事会聘任李明先生担任公司董事会 秘书。我们认真审阅公司聘任的董事会秘书主体资格，未发现有《公 司法》第 147 条规定的不得担任公司高级管理人员的情形以及中国 证监会确定的市场禁入情况，符合有关法律法规和《公司章程》对任 职资格的规定，公司董事会秘书聘任程序规范，符合《公司法》、《公 司章程》的有关规定。 4、关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见 公司 2011 年拟非公开发行股票涉及的关联交易事项符合公开、 公平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，董事会审议此关联 交易事项的表决程序合法、有效，关联董事回避了对相关议案的表决， 不存在有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会、上海证 券交易所以及《公司章程》的有关规定。 三、年报审计工作情况 根据公司《独立董事年报工作制度》的要求，我们对公司年度财 务报告的编制、审核等过程进行了全程监督，认真审阅了公司的审计 工作计划，在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报 表，检查了公司的会计政策、财务状况和财务报告程序，认为公司财 务会计报表能够充分反映公司的财务状况和经营成果。与公司的外部 审计机构中勤万信会计师事务所的审计人员进行了充分的交流，审阅 了审计机构编制的公司年度审计报告。 四、日常工作情况 1、了解公司日常经营，勤勉履行独董职责。报告期内，为确保 对公司深入了解，我们与公司建立沟通汇报机制，除亲临现场考察外， 通过媒体资讯、电话沟通等多种方式充分了解公司生产经营、财务管 理、资金往来、重大担保等情况，详实听取相关人员的汇报，及时了 解公司的日常经营情况和可能产生的经营风险，对公司董事、高管履 职情况进行了有效地监督和检查，充分发表意见，积极推动公司持续、 健康发展。 2、认真学习法律法规，树立保护投资者意识 通过积极学习法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理 解，切实提高对公司和投资者的保护能力，形成自觉保护社会公众股 东利益的思想意识。 3、关注公司信息披露工作，维护中小股东利益。 根据《上海证券交易所上市规则》、《公司信息披露制度》等规 定，对公司信息披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真 *