康力电梯：信息披露管理制度（2011年4月）.pptVIP

* 、 、 信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保 信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和公司章程的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间 内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送 证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司 及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有 投资者在获取信息方面具有同等的权利。 第四条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 公司不得延迟披露信息，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披 露效果，造成实际上的不公平。 第六条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职 责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第七条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或 者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披 露相关信息。 1 信息披露管理制度 第八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当 将该信息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵股票及 其衍生品种交易价格。 第九条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职 责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、法律、行政法规、部门 规章及其他有关规定的要求。 第十条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公 司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内 如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度、法律、行政法 规、部门规章及其他有关规定的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出 公告。 第十一条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼 要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质 的词句。 第十二条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导， 公司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。 第十三条 公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记 的内容完全一致。 第十四条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，公司在其他 公共媒体披露的未公开重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问 等形式代替公告。 第十五条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证 监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 第十六条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话 的畅通。 第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳 证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且 2 信息披露管理制度 符合《上市规则》中有关条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂 缓披露的理由和期限。 第十八条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所 认可的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导 致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所 申请豁免披露或者履行相关义务。 第三章 信息披露的管理 第十九条 信息披露的义务人包括公司、公司董事、监事、总经理、副总经 理、财务负责人及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责人及其 相关工作人员；持有公司 5%以上股份的股东；公司的关联人亦应承担相应的信 息披露义务。 第二十条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门 规章、本制