管理的体系内审员教程.ppt

从标准要求出发编制检查表 示例二：EMSOHSMS /4.3 （2） 是否建立了识别和获得适用的法律法规和其他要求的程序（4.3.2） 请负责人介绍识别和获得的渠道和方法，是否确认了采用哪些要求及何处使用（清单或其他方式），如何及时更新 适用的法律法规和其他要求的信息如何传达到相关人员 抽样5-7项进行检索，是否能提供，是否有效版本 是否针对所确定的重要环境因素/重要危险源和不可容许风险，确定了目标指标并形成文件（4.3.3） 检查目标指标文件，是否适应和适宜并与方针一致 实现目标指标的职责是否落实到相应职能和层次 目标指标实现的基本情况 从标准要求出发编制检查表 是否确定了实现目标指标的措施，制定了相应的管理方案（4.3.4） 请负责人介绍管理方案情况，要求提供形成文件的管理方案 抽样检查方案的内容，是否包括：针对相应目标指标、相关部门人员职责、可行的方法措施、时间进度安排、对监视测量要求的规定 了解方案的进展以及变更和修订情况 巡视现场验证，并在重点现场检查（如锅炉房等动力现场、危险品仓库等）（4.3） 环境因素/危险源有否遗漏，环境影响/风险评价是否适宜，是否包括在清单上，目标指标是否明确，所必要的法律法规是否获得和明确了有关要求 管理方案是否已落实，目前的实施情况 示例二：EMSOHSMS /4.3 （3） 结合审核检查表示例 是否明确了本部门的目标并与组织的目标和法律法规要求一致（Q/5.4.1;ES/4.2,4.3.2,4.3.3） 为保证该目标的实现，部门主管的过程是什么？配合的过程是什么？这些职责是否已有明确的规定？内部是否进行了具体分工？接口是否明确？（Q/5.5.1,7.1;ES/4.4.1） 对主管过程（如主管Q/7.4采购）的审核：按标准对该过程的要求，并结合Q/4.1或7.1；ES/ 4.3.1、4.3.4、4.4.6或4.4.7的要求 是否确定了该实现过程的运作步骤，并落实了相应的职责，以及部门内部以及与其他部门的接口关系（如采购全过程的运作，与技术、检验、仓库等的接口）；是否以文件规定，如有应检查文件 审核管理部门思路（1） 结合审核检查表示例 对过程有效运行和控制规定的准则和方法是什么？是否有文件？（如：选择、评价和重新评价供方的准则；采购计划和表述采购产品信息的要求；批准的规定；与供方沟通的规定等。检查文件和记录）（Q/7.4） 是否识别了该过程中的环境/安全因素并评价了重要环境因素/危险源？（该识别是否包括了对供方及其产品的考虑？）检查相应的清单和评价表。是否制定了相应的管理方案/运行程序/应急预案？（方案和程序是否考虑供方及其产品？）检查相应文件。（有关程序和要求是否通报了供方）（ES/4.3.1,4.3.4,4.4.6,4.4.7） 所配备的人员资格、能力是否满足要求，其他资源的情况（Q/6；ES/4.4.2） 审核管理部门思路（2） 结合审核检查表示例 是否按照规定（程序、方案、预案等）实施和控制了过程，抽样检查过程中形成的文件和记录（如Q：合格供方名录、采购计划和订单、验证记录等；ES：4.4.6，4.4.7） 是否规定了过程中的监视、测量、评价等控制要求，以及对记录的规定要求（如Q：合格供方的会审、批准、定期评价；采购订单的审批；采购产品的验证以及执行的监视8.2.3等；ES：4.5.1） 取得的结果是否有效，对过程中的信息，包括发现问题时的处理，及是否识别改进的需要并实施改进（Q：8.3/8.4/8.5；ES：4.5.2） 上述过程中信息的流动：部门内沟通、与相关部门沟通、与外部（供方和其他相关方）沟通，是否及时传递和处理（Q：5..5.3；ES：4.4.3） 现场检查验证（如工作场所、下属仓库等，Q/7.5.3,7.5.5；ES/4.3.1,4.4.6,4.4.7） 审核管理部门思路（3） 结合审核检查表示例 本部门相关的过程（配合过程）是否按照相应的规定执行，结果是否满足要求 其他支持过程的审核 涉及顾客和相关方的界面上，满意信息、投诉及处理和纠正措施（Q/8.2.1、8.5.2；ES/4.4.3） 对主管的过程是否按照规定的要求对相关部门/相关方的执行情况进行了监视和控制（Q/8.2.3；ES4.4.6） 对所主管的过程运行的信息是否进行了收集、分析或传递到负责改进的主管部门（Q/8.4；ES/4.4.3） 是否识别了所主管过程的改进需求并制定相应的改进措施并实施，或按照改进的主管部门的要求实施改进措施，并对改进措施的实施效果进行了跟踪和验证，确保改进措施的有效性（Q/8.5； ES/4.5.2） 其他（如Q/8.3、8.4以及4.2.3、4.2.4等；ES/4.4.4、4.4.5、4.5.3等） 结合审核检查表示例 课堂练习五 根据提供的信息和指定要求，分组编制审核检查表