股指期货开户流程.ppt

股指期货开户流程介绍 主要内容 股指期货客户开户流程 开户条件 开户流程 交易经历认定 （1）公司为投资者向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 （2）或投资者提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。 知识测试 （1）公司负责将中金所更新后的统一试卷定期发送给各市场部门。 （2）各营业部和业务部指定专人负责对投资者进行开户知识测试，负责测试的工作人员名单应报交易客服中心备案。公司根据中金所统一编制的最新试卷对投资者进行测试。一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人都应当参加测试，不得由他人替代； （3）各营业部、业务部的客户开发人员不得兼任开户知识测试人员； （4）测试完成后，开户复核人员对试卷进行评分，开户测试人员和投资者须在试卷上签字； （5）各营业部、业务部的开户人员不得为测试低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码； （6）各营业部、业务部须加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，各部门可以在继续培训后再次组织其参加测试； （7）各营业部、业务部为投资者申请开立股指期货交易编码的时间距离投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 综合评估 基本情况评估 投资经历评估 财务状况评估 诚信状况评估 基本情况评估 （1）投资者基本情况包括年龄与学历二个方面，评估分值上限分别为10分与5分，二项评分相加为投资者基本情况得分； （2）各营业部、业务部须按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件； （3）投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。 投资经历评估 （1）投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历二个方面，评估分值上限分别为20分与10分，二项评分较高者为投资经历得分； （2）各营业部、业务部须根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 财务状况评估 对投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分；对提供的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，对于同时提供证明文件的，取其分值较高者为财务状况得分。 金融类资产： 银行存款证明须为加盖中国境内业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件； 股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件； 债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件；提供的黄金资产证明须为加盖银行业务章的纸黄金证明文件；投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件； 收入类资产： 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明； 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单； 投资者提供的工资流水单应为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资活期存折流水等证明文件； 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。 诚信状况评估 （1）各营业部和业务部不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码，这里专指监管部门在相关报纸上公布的市场禁入者，关于市场禁入者的名单，目前期货业协会和监管部门不提供名单，各营业部和业务部门在实际工作中要收集和整理监管部门曾经公布的市场禁入者名单。 （2）投资者可以提供最近二个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明，各营业部和业务部在具体操作的时候，有诚信证明材料的得15分，扣分项不考虑，通过中国期货业协会投资者信用风险信息数据库查询的工作由公司总部复核的时候完成，一半不良记录一次扣0.5分； （3）各营业部、业务部须通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 （4）各营业部、业务部须将投资者提供的证明文件及相关材料的复印件、投资者的测试试卷复印件和综合评估表复印件留存，所有资料的原件随期货合同一并寄回期货公司交易客服中心留存。 股指期货自然人投资者适当性综合评估标准（1） 股指期货自然人投资者适当性综合评估标准（2） 综合评估所涉