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基于面板数据地区科技成果评价研究 　　[摘要]由于科技成果的产出周期往往超过1年，因此以年度数据为基础进行科技成果的评价必然有偏，为解决这个问题，以地区科技成果评价为例，选取技术市场成交额、专利、论文三类指标，采用面板数据，利用专家打分法和TOPSIS法进行评价。研究表明，科技实力薄弱地区科技成果指标呈现出不稳定的波动状态，评价指标数据波动并不代表真实科技水平的波动；在评价中必须考虑科技发展规律和科技产出周期；采用面板数据评价可以反映科技成果的真实水平。 　　[关键词]面板数据科技评价TOPSIS地区 　　[分类号]G311 　　 　　1　引言 　　 　　科技评价是科技管理工作的重要组成部分，是推动国家科技事业持续健康发展，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。科技成果评价是科技评价中的重要环节，包括科技成果产出评价、科技成果绩效评价等方面。对各地区科技成果进行宏观评价，有利于了解各地区科技水平，给国家制定宏观科技政策提供重要参考，具有十分重要的意义。 　　在科技成果评价领域，李炳军、刘思峰…建立了江苏省区城科技综合实力评价指标体系，提出了灰色定权聚类评价方法。杨斯博、李敏强等采用德尔非法、层次分析法和线性加权综合评价法构建评价模型，对科技成果进行了评价实证研究。李海燕、周增桓等采取Delphi方法，从多维角度筛选适合于军民两用的医学科技成果评价指标体系。吴远彬应用BP神经网络方法，建立了农林科技成果综合评价模型，并对模型进行实证分析。黄毓文、柳青等从信度考核、效度考核、等级相关分析及符合率分析四个方面对所建立的医学科技成果评价指标体系进行评价。董宏林、温淑萍建立了农业基础研究成果、农业应用研究成果和农业技术推广成果评价指标体系。总体上，在研究方法上主要是各种多属性评价方法的运用，从宏观区域角度对科技成果进行评价的研究相对较少。从评价对象看，主要是针对不同年度同一评价对象的评价以及同一年度不同评价对象的评价。 　　对科技成果进行评价，除了横向考虑科技成果指标之间的比较外，还必须纵向考虑科技成果各指标的时间变化规律，也就是说，必须考虑面板数据(PanelData，又称平行数据)的评价问题，因为不同类型的科技成果(论文、专利等)有其不同产出周期，在短期内考核可能不能反映科技成果的真实情况。此外，一些科技成果指标在发展过程中可能呈现出某种波动，也必须考虑到时间问题。迄今为止，张毅。采用主成分分析和TOPSIS法利用面板数据对上市家电企业的绩效进行了评价，年度权重采取等权重原则。黄启才将基于面板数据的二次加权动态评价方法引入到县域经济实力评价研究之中，对福建省各县市进行了评价，年度权重采取总离差平方和最小原则确定。总体上，采用面板数据进行评价的研究极为有限，而且缺乏深度理论分析，对不同年度的权重赋值方法也不科学，国内尚没有学者采用面板数据进行科技评价。 　　本文利用中国科技统计年鉴数据，选取论文、专利、技术市场成交额三个方面的指标，采用面板数据利用专家评分法和TOPSIS法评价中国大陆各省市的科技成果，在此基础上对采用面板数据评价的必要性、适用范围、评价方法等进行进一步讨论。 　　 　　2　研究方法 　　 　　2.1 　　采用面板数据评价的必要性分析 　　如果对某一评价对象不同时间段进行评价，可以总结该评价对象的发展规律。如果对不同评价对象截面数据进行评价，可以横向比较它们的差距。那么，为什么要进行面板数据的评价?主要原因如下： 　　?面板数据提供的信息更为丰富，包括不同评价对象不同时间(年度)的数据。面板数据可以更为精确地分析指标间的相关关系，在评价中如果要考虑通过某种方法减少指标间的相关性，那么面板数据可以有效地减少多重共线性问题。 　　?在实际评价中，人们往往评价某个年度的截面数据，其评价结果适用于短期决策，而面板数据评价结果既可以适用于短期决策，也可以适用于中长期决策。当然，为了进行短期决策可以少取几个时间截面，为了进行中长期决策可以多取几个时间截面。 　　?事物发展有其自身的规律和周期。一些新生事物，在其发展过程中的起步阶段可能会出现曲折，比如科研力量相对薄弱地区SCI论文发表数量的增长就呈现出某种锯齿效应。此外，年度考核仅仅是人们的一种习惯，比如一个新专利的产生、一篇高水平的论文、一种新产品的研制，其周期可能超过1年，如果用短期的产出来进行考核，是不够精确的，这也正是在科研人员考核中，人们往往重点考察近几年成果的原因。需要注意的是，如果某个评价对象自身发展周期较短，也许没有必要采用面板数据进行评价，直接采取最新截面数据评价即可。 　　 　　2.2指标的选取 　　本文选取技术市场成交额、发明专利、实用新型专利、外观设计专利、SCI检索论文、EI检索论文、ISTP