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《营业厅日常内控管理讲授内容》
主讲：李健平老师 6 课时
【课程大纲】
一、着力提高对日常内控管理的认识
1、柜面内控管理的现状和问题
2、柜面风险表现的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和启示
4、内控合规意识的树立和培育
5、合规管理的具体要求和措施
二、防范柜面操作风险的对策
1、内部欺诈风险的识别与防范
（1）内部欺诈的类型
（2）内部欺诈的特点
（3）内部欺诈的成因
（4）内部欺诈的主要风险点
（5）内部欺诈的应对措施
2、外部欺诈风险的识别与防范
（1）外部欺诈的形式
（2）外部欺诈的特征
（3）外部欺诈的主要风险点
（4）瑕疵票据的解决方案
（5）外部欺诈的应对措施
3、法律风险的识别与防范
（1）协助执行方面
（2）反洗钱方面
4、柜员异常行为的判断和分析
（1）具体表现形式
（2）行为动态的排查和分析
（3）案件线索的甄别与处置
三、柜面操作风险长效管理的方案
1、网点现场管理的规范标准
2、主要业务管理的规范标准
3、重要岗位分离的规范标准
4、现场负责人履职的规范标准
5、柜面风险全面管理的措施
四、全面提升风险防范的水平
1、制定网点负责人日常检查规范
2、突出日常检查的重点内容
3、明确日常检查中的重点关注对象
4、丰富日常检查的方法
5、多种检查措施的组合运用
6、提高核算质量的途径
五、近期重大风险的提示和剖析
1、结算账户
2、核算要素
3、伪造证件
4、银企对账
5、自助设备
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