01--内控管理与操作风险.docVIP

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2018-05-15 发布于未知
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《内控管理与操作风险》主讲：李健平老师 12-18 课时（视要求可调整）【课程大纲】引言：中行高山案件银监会的监管理念海恩法则墨菲定律内部控制与合规管理内部控制内控定义内控现状内控目标内控原则控制环境控制措施内控评价体系强化内控的主要途径与手段树立正确的内控意识合规管理合规定义合规风险重要性银行业务风险矩阵表三道防线、四道门槛合规的六种误区合规管理理论合规管理指导思想合规管理要求合规管理制度操作风险与防范措施操作风险的定义及特点操作风险的表现形式及问题操作风险的分类内部欺诈的防范与控制外部欺诈的防范与控制法律风险的防范与控制安全保卫的防范与控制业务管理规范与标准 1. 管理要求 2. 现场管理 3. 业务管理要求 4. 风险防范措施四、业务检查和分析手段 1. 五个了解 2. 5W 3. 检查重点内容 4. 检查对象 5. 检查重点时间 6. 检查方法的运用 7. 培训要求 6. 精神激励 6. 风险分析报告准备五、重要风险防范的范畴 [本简介版权归老师所有，仅供合作伙伴与本机构业务合作使用，未经书面授权及同意，任何机构及个人不得向第三方透露] 【联系周周】周周专职讲师助理新浪微博 @培训周周 ------------------------------ 中国培训研究联金融讲师联盟合伙人手机13989871931 邮箱 QQ：1544123877（金融业专用） 1489907304（总裁班专用）周周官方博客：/chinapeixunren 金融讲师联盟官博：/chinesetrain金融讲师联盟网站：感谢您对周周的支持与帮助周周推荐培训专家新浪微博@培训周周 [微信号：rosezhou1931 电电话QQ：1544123877 周周博客：/chinapeixunren