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试谈民营企业职工档案管理的问题和对策 　　改革开放以来，民营企业空前发展，已经成为解决就业的主渠道。据统计，目前我国拥有经工商登记的大中小企业400万家，其中民营企业占90％以上，就业占全国非农就业总数的80％以上。2006年全国城镇和乡镇企业就业总数4.3亿人，除国有企业和机关事业单位的职工9000多万人，其余3亿多人均在民企就业。但目前，这支极其庞大的职工队伍的个人档案管理，却处于比较粗放甚至严重缺失的“初级阶段”。 　　 　　一、民企职工档案管理是一个关系和谐社会建设的重大课题 　　 　　目前民营企业的职工档案管理主体大体有二，一是委托当地行政主管部门或中介机构管理的，主要是具有大学学历的员工和从外地招聘、有人事部门手续的专业技术人员或职业经理人，他们的档案一般存放在市(县)的人才交流中心，二是企业自管的，主要是企业的普通员工，或随着民企的发展提升起来的管理者，以及未办理档案转移手续的企业招聘的人才，他们的档案一般保留在企业内部。有时在同一名职工的档案中，部分材料在委托管理单位，另一部分材料则在企业内部。从管理上看，问题非常多，主要有三： 　　第一是档案的内容不全。2007年笔者所在公司在香港联交所主板上市，上市前的“尽职调查”要求极其严格。其中对高级管理人员“管理职务连续性”的调查，简直是对职工档案管理的一场大检阅。我们企业中部分土生土长的管理干部，其职务是与企业的发展同步提升的，他们过去的某些职务任命，有的根本无证无据，有的虽曾正式任命，材料又未必进入其本人档案，最后只好请知情人“联名签署”来“证明”，耽误了许多时间，也给中介机构和律师的工作增加了很大麻烦。2008年，公司一名高管申报“市级技术创新先进个人”，但是在提交本人历次技术创新成果和奖励依据时遇到了难题，原来他历次获奖的证书都被他自己“及时”拿回家里去让太太“保管”，结果在搬家时丢失了。另外，诸如高级培训师、品保师、网络信息师、安管师以及食堂人员、电工、锅炉工等许多专业特长人员的资格证、培训上岗证等，没有及时充实到职工档案中保管，当企业需要调用时，却不能有效利用，白白浪费了企业投入许多成本形成的宝贵资源。 　　第二是档案在流转中丢失。我公司I程师自外省企业调入，按规定其个人档案要转到我公司所在地的人才中心去托管。但是在人已上班半年后，档案仍然未到，发信到原单位查询也杳无回音。后来又专程去查问。答复早已寄出，实际上已经在转徙中丢失。2008年该员拟调本集团公司驻外省的一家子公司工作，当地规定接受外来户口必须有中级以上职称，因为无档案资料证明，当地拒绝其户口迁入。 　　第三是该建的档案根本未建。1997年我公司引进一名博士，当时因为各种原因未签署劳动合同。2002年上级劳动部门要来公司调查劳动合同签约率，公司人事部的办事人员告诉博士原合同已到期，是否续签?博士很奇怪，怀疑公司领导另有意图，就说我过去根本没有签订过合同，哪有什么到期不到期?后来办事员报告总经理称该博士不愿签合同，总经理闻言不悦，说，他不签就走人!结果闹出一场人事大矛盾。这种在引进人才过程中由于种种原因未能及时调转本人档案，引进人的公司最后也未能及时为之建立档案的情况，在民营企业中时有发生。 　　职工档案，是用人单位在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔、任用和参加社会保险等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现及变动等情况的文件材料。这些材料如果缺失，对职工来说，关系到其法定的物质与精神权益的享有，关系到其个人的就业、升迁和发展，对企业来说，则关系到企业权益的维护、管理的效率和外部的形象，并可能影响企业劳动关系的和谐与企业的可持续发展。因此，民营企业职工档案管理的问题，实在是一个关系落实科学发展观、坚持以人为本、建设和谐安定社会的重大课题。 　　 　　二、民企职工档案管理需要“三管齐下” 　　 　　民营企业加强职工档案管理，需要从政府行政部门、中介机构(如人才交流中心、劳动市场、劳务公司)和企业自身三管齐下。其中行政部门和中介机构的职责和运作，各地多有法规性的文件，关键是要有刚性的检查、监督和落实，故本文不赘。从民企自身来说，则须突破认识关，攻克流程关，把好进出关。 　　第一，要广泛宣传。突破认识关。要使民营企业的老板和企业管理者把职工档案的管理提高到建设和谐社会、坚持以人为本、承担社会责任的高度，从而把职工档案管理纳入企业基础管理的重要组成部分；要使企业的人力资源部门把职工档案管理纳入重要的工作内容和责任，摆上自己的重要议事日程，要使员工本人认识到完善自己的档案建设不但是一时谋职的需要，同时也是提升个人价值、经营人生和谋取长期利益的保障，要使公司专业档案工作人员系统参与职工档案管理过程，形成职工档案的完整、系统和制度规范一所有这些，都需要政府档