CCAA审核员7-1-纠正措施的跟踪与证后监督.pptVIP

11- 第七章 纠正措施的跟踪 本章目的 要求学员掌握和理解： 理解纠正措施跟踪的目的（重要性） 掌握纠正措施跟踪的原则、程序和验证方式 §7.1 纠正措施的跟踪 跟踪的重要性 —促使并监督受审方： 尽快关闭已形成的不合格项 采取纠正措施，防止问题扩大 改进质量、环境和职业健康安全管理体系 纠正措施的跟踪原则与验证方式 所有的纠正措施都必须进行跟踪验证 跟踪验证可以采取不同的方式 —— 再次组织现场审核/现场跟踪验证存在严重不合格。 —— 对纠正措施的实施记录/证据进行验证对于一般不合格的纠正措施的验证 纠正措施要求完成的期限 严重(主要)不合格：一般要求三个月内 一般(次要)不合格：一般要求一个月内 观察项：现场即可纠正（可不开报告） 审核双方在纠正措施跟踪中的作用和职责 审核人员 确定不合格项 提出纠正措施要求 进行纠正措施的跟踪验证 受审核方 分析不合格的原因 制定和实施纠正措施 自己验证已实施的纠正措施 针对验证意见，不断改进管理体系 纠正措施的跟踪程序 ?审核期间审核人员确定不合格项 ?审核人员提交不合格报告和提出纠正措施要求 ?受审核方确认不合格事实并签字 ?受审核方提出纠正措施计划 ?审核人员评价认可纠正措施计划 ?受审核方实施完成纠正措施 ?审核人员跟踪纠正措施的实施 ?验证纠正措施的有效性并提出验证结论 纠正、纠正措施与预防措施的概念 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施 纠正措施： 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施： 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 * 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 纠 正 措 施 实 例 不合格事实陈述： 2010年新开工项目（白杨河三标）施工组织设计未包括对施工噪声、施工污水排放、固废处置措施。上述事实不符合管理手册和标准的规定。 不符合 程序：项目管理程序 标 准：ISO9001:2008 7.1 属于一般不合格 ISO14001:2004 4.3.3 不合格类型 ：A（体系性）□ B（实施性）■ C（效果性）□ 审 核 员 ：李明达 日 期 ：2010年6月30日 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 纠正措施的验证： 纠正措施已完成 并有效 审 核 员： 李明达 2010年7月15日 纠正措施完成情况： 1．7月1日现场检查无造成重大环境影响。 2．修改施工组织设计已于7月10日完成，由项目经理签发。 3．现场按组织设计要求完善控制设施，并按要求进行控制。 项目经理 ： 吴志刚 2010年7月13日 原因分析与纠正措施计划： 1．责任人员未制定施工噪声、施工污水排放、施工固废控制措施，并体现于施工组织设计。 2．现场检查有无造成重大环境影响，完善施工组织设计。 3．以上各措施应在2010年7月15日前完成。 项目经理： 吴志刚 2010年7月5日 审核员认可： 李明达 2010年7月7日 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING * *