金融商品交易适合性原则及其制度化分析-suitability principle of financial commodity trading and its institutional analysis.docxVIP

下载本文档

7
0
约 51页
2018-05-25 发布于上海
举报
版权申诉

金融商品交易适合性原则及其制度化分析-suitability principle of financial commodity trading and its institutional analysis.docx

1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

金融商品交易适合性原则及其制度化分析-suitability principle of financial commodity trading and its institutional analysis

优秀毕业论文精品参考文献资料 Kingdom and Japan, and sums up some experience concerning regulations of the suitability principle within the legal system in these countries and the EU. Besides, the fourth part describes the main content of the regulations on the suitability principle in China and points out some problems in the regulations of the suitability principle through theoretical study and comparative analysis, including lower level of legislation, the imperfection of laws and regulations on the principle of suitability, oversimplified provisions in relevant regulations, imperfection of the investors classification system, lacking of diversified remedies for investors and so on. The fifth part provides the issue of the legal system for regulations of the suitability principle in our country, and the author will give some suggestions for these issues, such as perfecting the structure system of the content of laws and regulations on the principle of suitability, making the specific and clear provisions of suitability obligations, perfecting the rules of investors classification, building the system of investor remedies and so on. Keywords: Financial Products, the Recommendation of Financial Products, the Protect of Investors, Suitability Principle, Suitability Obligation. 重庆大学硕士学位论文目录目录中文摘要I 英文摘要 II 1 引言 1 1.1 问题的提出及研究意义 1 1.1.1 问题的提出 1 1.1.2 研究的意义 1 1.2 国内外研究现状综述 2 1.2.1 国外研究现状 2 1.2.2 国内研究现状 3 1.3 本文研究目的和研究内容 5 1.3.1 本文研究目的 5 1.3.2 本文研究内容 5 2 金融商品交易与适合性原则 6 2.1 金融商品 6 2.1.1 金融商品的界定 6 2.1.2 金融商品的特征 8 2.2 金融商品的交易状况 9 2.3 金融商品交易中的适合性原则 10 2.3.1 适合性原则的涵义 10 2.3.2 适合性原则的演进 11 3 适合性原则的理论基础和现实需求 14 3.1 适合性原则的理论基础 14 3.1.1 适合性原则的一般理论基础 14 3.1.2 适合性原则的特别理论基础 16 3.2 适合性原则的现实需求 18 3.2.1 弥补投资者认知能力局限性的需要 18 3.2.2 平衡交易双方利益冲突的需要 18 3.2.3 保护投资者合法权益的需要 19 4 域外金融商品交易适合性原则相关制度考察 20 4.1 美国法上的适合性原则 20 4.1.1 适合性原则的适用对象 20 4.1.2 适合性义务的内容 21 4.1.3 违反适合性原则的救济 22 4.2 欧盟法上的适合性原则 23 4.2.1 适合性原则的适用对象 23 4.2.2 适合性义务的内容 24 4.3 英国法上的适合性原则 25 4