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我国对外直接投资国内技术进步效应实证研究 　　摘要：通过协整的方法构建计量经济模型，利用我国1987年到2008年国内研发费用支出和专利授权数量的数据，从技术创新的视角检验了我国对外直接投资的国内技术进步效应。研究表明，我国当前的对外直接投资对国内技术创新活动投入水平和产出能力的影响都没有通过显著性检验，对外直接投资的国内技术进步效应还不是很明显；而在外部技术获取的渠道方面，进出口贸易对于我国技术创新能力提升的作用要更大一些。 　　关键词：对外直接投资；技术进步；研发投入；专利授权 　　中图分类号：F830.59　文献标识码：A　文章编号：1005-0892(2010)05-0101-06 　　 　　一、引言 　　 　　技术进步和创新是一个国家经济发展的推动力。在当今经济全球化的背景下，一国不仅仅依靠国内的自主研发实现技术创新和升级，还应该通过外部获取，充分吸收和利用国外的先进技术和管理经验。一般认为，发展中国家获取外部技术的渠道主要是直接的技术贸易进口和先进的外资流入带来的技术溢出；国内有关这方面的众多研究也是大多关注于引进外商直接投资、国际贸易途径对国内技术进步的影响，缺少对对外直接投资(Outward Foreign Direct Investment)国内技术进步效应的关注。国际上的研究表明，对外直接投资可以影响母国技术进步，其途径主要有两条：一条是通过改变母国熟练劳动和非熟练劳动的构成进而影响母国技术升级；另一条是通过技术的溢出进而影响母国的技术升级。前一条途径主要支持发达国家向廉价劳动力国家进行的垂直对外投资，如Siotis(1999)对美国的研究以及Head和Ries(2002)对日本的研究认为跨国公司把熟练劳动密集型的活动留在国内，而将非熟练劳动密集型的活动转向低工资的发展中国家，这必然改变母国就业中熟练和非熟练劳动力的构成，对于母国的技术创新具有正效应。第二条途径的提出者认为，对外直接投资引起的技术来源及其扩散与母国技术进步之间存在某种肯定的联系。Teece(19921研究了硅谷外国直接投资大量涌入的现象，他认为外国企业可以通过接触当地的信息渠道从而获得当地特殊知识，这种逆向的知识外溢势必对投资国的技术升???产生积极的影响。 　　许多实证和经验数据也证明对外直接投资能获取国外技术，促进母国生产率的提高。Braconier，Ekholm和Knarvik(2001)使用瑞典跨国公司公司水平的面板数据来检验和比较通过对外直接投资和引进外资渠道的技术溢出效应，其结果是：越是投资在技术研发丰裕的国家，对外直接投资越是会得到更多的技术溢出。Liehtenberg和Pottlelsberghe(1996)使用13个OECD国在1971-1990年间加总的对外直接投资和引进外资数据进行分析，结论是当投资于研发密集的国家时，一国的生产率会因对外直接投资而提高；相反，引进外资对于东道国而言，它并非是技术溢出的渠道。Braconier和Ekholm(2002)也进行了类似的研究，用对外直接投资权重计算可能产生溢出的国外研发存量，考察了外国研发存量与跨国公司母国生产率的相关性。国内学者以前对对外直接投资国内技术进步效应的关注较少，主要原因在于中国还是一个发展中国家，目前仍然处在以引进外商直接投资为主的阶段，对外直接投资规模较小。近几年随着我国对外直接投资规模的不断扩大，国内这方面的研究也开始兴起，比较有代表性的有马亚明(2003)，赵伟(2006)，李平(2007)，朱钟棣(2008)和李小平(2006)等，他们分别从理论和实证方面对我国对外直接投资对国内技术进步的影响进行了分析和检验，实证方面的检验主要集中在分析OFDI对国内全要素生产率的影响，研究结论略有差异。 　　本文研究选择的切入点是避开全要素生产率的分析，直接验证对外直接投资对技术创新活动本身的影响，以此来检验我国OFDI的国内技术进步效应。在上述文献的基础之上，本文利用中国1987-2008年对外直接投资的流量数据，研发经费支出和专利授权数量，对OFDI对国内技术创新活动的投入和产出水平的影响进行实证研究。 　　 　　二、模型 　　 　　我国国内技术水平的提高是内外多方面因素综合作用的结果，其中外部技术获取有三种可行途径，分别为直接的进出口贸易、吸收外商直接投资以及获取对外直接投资的逆向技术外溢。因此，我们在构建对外直接投资国内技术效应的计量分析模型时，应当把外资和贸易的因素也考虑进来，这样分析的结果才会更接近经济现实。本文将利用我国1987年到2008年的研发费用和专利授权数据综合检验对外直接投资、引入外商直接投资和进出口贸易对国内技术创新投入活动的影响；同时考虑到物质资本对研发活动的影响，我们加入人均GDP作为控制变量，构建分析模型：