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社会资本对技术创新影响 　　摘要：采用中国省级层面2002-2006年面板数据实证研究了社会资本不同维度对技术创新不同指标的影响。结果发现，社会资本的认知维度――信任对研发支出和研发人员两项技术创新投入指标都具有正面影响；信任对两个技术创新产出指标影响不同，信任对专利申请数没有影响，但对技术市场成交额具有显著正面影响；社会资本的结构维度――民间组织密度对技术创新不同指标的影响是不同的，民间组织密度对技术创新人员投入和专利申请数量表现出显著的负面影响，而对技术市场成交额表现出显著的正面影响。 　　关键词：社会资本；技术创新投入；技术创新产出；创新经济学 　　中图分类号：F062.4　文献标识码：A　文章编号：1005-0892(2010)08-0005-09 　　 　　一、引言 　　 　　一般认为，技术创新在经济发展中具有重要作用，而研究和开发活动将会促进技术创新。但是，不同国家、不同地区同样的研发投入，却没有取得同样的效果。究其原因，我们认为技术创新受到许多其他因素的影响。一个非常重要的因素是社会环境，即网络、规范和信任等，可以将其归结为社会资本。社会资本在技术创新中的作用日益重要。由于技术创新在知识经济社会呈现新的发展态势――技术创新步伐加快、周期缩短，技术创新的难度增大、成本增高，创新投入的资金需求量增长迅速，这使得一般企业和个人难以独立从事技术创新活动，必须进行合作创新，这样个人、企业和政府等社会各界的相互学习和合作变得极其重要。近年来，社会资本作为技术创新的相关变量，不管是在企业层面还是社会层面都受到了广泛的关注。但是，由于缺乏相关数据或其他原因，国内尚缺乏区域层面或社会层面的实证研究。 　　本研究采用中国省级面板数据就社会资本对技术创新的影响进行实证研究。选取面板数据出于以下两点理由：一是以前研究显示社会资本存量变化极其缓慢；二是考虑到模型中变量的数目较多，为了得到可靠的结果，有必要采用大样本数据。本研究充分考虑到教育、政策和制度这些控制变量对技术创新的影响，纵然也有其他影响因素，但是之所以选择这些变量，是因为学者们一???认为这些变量比较重要。本文的创新之处在于以下两个方面：一是审视了社会资本不同维度对技术创新的影响，二是审视了社会资本对技术创新不同方面指标的影响。 　　 　　二、理论背景 　　 　　(一)概念框架 　　技术创新是一个复杂的过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际应用。技术创新过程包括投入和产出两个方面。投入包括研发经费和研发人员投入。产出是技术创新的成果，如专利和技术市场成交的产品。区分技术创新的投入和产出，对于构建一个理论模型并加以实证分析是非常必要的。技术创新的一个重要影响因素是教育，尤其是正规教育，正规教育反映了一个国家或地区教育的一般水平。教育有助于促进创新氛围，提供熟练劳动力和富有创新性的研究人才，节约培训支出，扩大创新性产品的需求。第二个重要影响因素是研发政策，良好的研发政策有利于增加研发支出和研发人员投入，有利于保护研究和开发成果，鼓励技术创新。第三个重要影响因素是制度，制度为技术创新的各项投入和产出提供了宏观环境基础。制度有助于降低交易成本，促进创新及创新扩散。因此，一个社会中的教育、研发政策和制度在实证研究中可以作为控制变量引入。 　　社会资本有许多定义，一直争论颇多。有的学者将社会资本视为功能性的生产要素，有的学者将社会资本视为结构性的制度要素。而实际上，在各种社会资本的界定中，都存在着某种程度上的自相矛盾，即既将社会资本视为功能性的生产要素，同时又强调它的结构性特征。但是，从现有的研究文献中，我们可以看出一些共同的特征，即定义中使用的术语广泛地包括合作规范、信任和使人们得以集体行动的网络。美国学者Knowles(2005)也认为，“尽管每个人对社会资本的定义不同，都具有自己的偏好性，但是大多数研究者并不排斥将信任、社会网络和合作规范融入社会资本定义。”所以，我们认为，社会资本就是能够促进合作进而提高社会效率的信任、规范和网络。社会资本一般分为两个维度：结构维度和认知维度。其结构维度指人们之间关系的结构模式(如网络)，其认知维度指人们在同一社会网络共享的价值观和意义系统(如信任)。本文主要从社会资本的这两个维度实证分析社会资本对技术创新的影响。 　　 　　(二)社会资本影响技术创新的微观机制 　　一般来说，社会资本主要通过四种微观机制影响技术创新：学习机制、激励约束机制、合作机制和风险控制机制。 　　第一，学习机制。技术创新是一种以知识为基础的创造性活动，只有通过知识的不断学习、交流和碰撞，才能激发出创新的火花。知识根据可传递性分为隐性知识和显性知识。只有隐性知识得以转移、传播和整合