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社会资本与中小企业技术创新绩效实证研究 　　本文为江西省社会科学研究规划项目“江西中小企业融资制度创新研究”（项目批准号:06YJ33）和江西省高校人文社会科学研究项目“社会资本与企业技术创新绩效的实证研究”（项目批准号:GL0705）的主要研究内容之一。 　　 　　一、国内外相关文献回顾 　　 　　随着技术创新的重要性不断提高以及社会资本研究的发展，近年来部分学者开始研究企业社会资本对企业技术创新的影响。研究结论普遍表明，企业与外部实体之间的联系以及企业内部形成的关联能够加速技术、信息和知识从外部向企业的转移及其在企业内部扩散，有利于降低技术创新的风险和成本，从而促进企业技术创新活动的开展。Powell等（1996）认为，拥有社会资本多的企业具有较强的创新能力。Gabbay和Zuckerman（1998）认为社会资本通过作用于企业研发的开展，从而推动组织内部资源与信息的交换，并促进技术创新。Cooke和Wills（1999）指出，社会资本提供给企业与外部创新网络联结的机会、从而提升商业、知识和创新绩效。Landry、Amara和Lamari（2002）认为企业社会资本对企业的创新决策和创新程度有重要影响。Greve和Salaff（2001）认为企业社会资本能提高企业的吸收能力，并通过有效整合企业内、外部资源，有助于企业更好地开展技术创新。Hagedoorn等（2002）认为，社会资本有助于企业通过共享资源来掌握复杂技术，由此提升创新能力。郑胜利和陈国智等（2002）认为企业内部社会资本有利于促进企业知识转移，外部社会资本有利于增强技术创新优势。陈劲和张方华（2002）从资源获取的角度对企业社会资本与技术创新绩效之间的关系进行了研究，研究结果发现，企业社会资本确实能够影响企业的信息获取、知识获取和资金获取，进而影响企业技术创新绩效。Wu和Wei（2004）认为企业通过与外部知识源和信息源建立广泛的社会关系网络可获取技术创新优势。 　　 　　二、实证研究设计 　　 　　1.变量选取和测量以及回归模型 　　(1)解释变量――企业社会资本变量的选取和测量 　　本文借鉴陈劲和张方华（2004）等的作法，从企业内部和外部两个角度对企业社会资本进行划分。企业内??联系选取企业内部各部门之间的协作关系为变量指标进行测量；企业外部联系进一步划分为纵向关系、横向关系和社会关系。纵向关系选取与供应商和客户的关系为变量指标进行测量；横向关系选取与其他企业的关系为变量指标进行测量；社会关系选取与大学等科研机构的关系为变量指标进行测量。 　　(2)被解释变量――企业技术创新绩效变量的选取和测量 　　Brouwer和Kleinknecht（1999）发现，专利数与新产品产值占销售收入总额的比重之间存在一定程度的相关性，因此，新产品产值占销售收入总额的比重成为度量技术创新绩效的常用指标之一。陈劲和张方华（2002）也采用了这一指标度量技术创新绩效。本文借鉴他们的作法，也采用新产品销售收入占总销售收入的比重作为技术创新绩效的衡量指标。 　　(3)控制变量 　　相关研究文献表明，企业规模、RD投入、激励机制、资产负债率以及资产净利润率等变量对企业技术创新具有较为明显的影响。在本文研究中，我们将这些变量作为控制变量进行处理，以单独反映企业社会资本对技术创新绩效的影响。 　　(4)回归模型 　　 　　其中：PTECH为新产品销售收入/总销售收入，代表企业技术创新绩效；INR为企业内部各部门的协作关系；LNR为与供应商和客户的关系；HNR为与其他企业的关系；SNR为与大学等科研机构的关系；SIZE为总资产的自然对数，代表企业规模；RD为研发支出/总资产，代表企业RD投入；LEV为总负债/总资产，代表资产负债率；ROA为净利润/总资产，代表资产净利润率；INC为企业激励机制的完善程度，代表企业激励机制。 　　2.数据来源和数据描述性统计分析 　　问卷设计、发放和回收。本文所使用的原始数据均来源于问卷调查。2006年5月，我们完成问卷调查表的设计。在问卷表中，我们设计了①企业内部各部门的协作关系；②企业与供应商和客户的关系;③企业与其他企业的关系；④企业与大学等研究机构的关系；⑤企业激励机制的完善程度等五个变量指标。我们采用李克特（Liken-type）7级度量方法分别对这5个变量指标进行量化处理，调查对象为企业的总经理、企业各部门的主要负责人。我们将问卷通过邮局寄发以及协作单位发放等方式发放给从江西省各地区随机选出的550家中小企业，发出问卷总数为350份。截止2006年12月底，共收回问卷143份。最终确定有效问卷125份，覆盖全省各个地区，问卷有效回收率为22.7%。 　　 　　三、实证分析和实证结果 　　 　　1