定向资产管理合同示范合同_2.docVIP

编号： 定向资产管理合同 目录 第一条 释义……………………………………………………………………………………2 笫二条 条声明与保证…………………………………………………………………………3 筇三条 当事人的权利与义务…………………………………………………………………3 第四条 委托资产………………………………………………………………………………7 第五条 投资范围、投资限制和投资比例……………………………………………………9 第六条 投资主办人的指定与变更……………………………………………………………10 第七条 划款指令的发送、确认和执行………………………………………………………10 第八条 资金清算与交收安排…………………………………………………………………13 第九条 会计核算与资产估值…………………………………………………………………13 第十条 对账与报告义务………………………………………………………………………14 第十一条 投资监督……………………………………………………………………………15 第十二条 管理费、托管费及其他税费………………………………………………………16 第十三条 期末资产清算………………………………………………………………………17 第十四条 保密事项……………………………………………………………………………18 第十五条 文件档案的保存……………………………………………………………………18第十六条 违约责任……………………………………………………………………………18 第十七条 不可抗力……………………………………………………………………………19 第十八条 合同的生效、变更、解除与终止…………………………………………………19 第十九条 法律适用及争议的处理……………………………………………………………21 第二十条 其他事项……………………………………………………………………………21 第二十一条 其他约定…………………………………………………………………………21 附件一：划款指令及相关业务授权书（格式）………………………………………………23 附件二：初始委托资产清单（格式）…………………………………………………………24 附件三：相关账户信息 ………………………………………………………………………25 附件四：委托资产追加和提取通知函（格式）………………………………………………26 附件五：乙方发送的划款指令（格式）………………………………………………………28 附件六：投资委托书 …………………………………………………………………………29 附件七：委托资产对账单（格式）……………………………………………………………30 附件八：投资主办人详细资料（格式）………………………………………………………31 附件九：风险揭示书 …………………………………………………………………………32 附件十：委托资产情况通知函 ………………………………………………………………36 定向资产管理合同 甲方（委托人）： 乙方（管理人）：日信证券有限责任公司 丙方（托管人）： 鉴于： l、甲方是符合法律、行政法规和中国证监会规定的法人。 2、乙方是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有关法律、法规合法设立的综合类证券公司，并已取得“客户资产管理业务资格”。 3、丙方是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行，并已取得“证券公司受托资产托管业务资格”。 4、甲方委托乙方作为投资管理人，管理甲方提交的委托资产，乙方愿意接受甲方的委托。丙方作为托管人。 5、乙方已经向甲方详细了解：甲方的身份、资产来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等基本情况。 6、甲方承诺其提供的全部资料及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。 7、甲方保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及《风险揭示书》全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险； 8、乙方承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以任何形式向甲方保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做任何承诺并承担责任。乙方对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 9、丙方承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托资产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下