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新华钻石品质企业股票型证券投资基金 PAGE 4 新华钻石品质企业股票型 证券投资基金托管协议 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二 新华钻石品质企业股票型证券投资基金 目 录 TOC \o 1-2 \h \z HYPERLINK \l _Toc235092426 一、基金托管协议当事人 PAGEREF _Toc235092426 \h 3 HYPERLINK \l _Toc235092427 二、基金托管协议的依据、目的和原则 PAGEREF _Toc235092427 \h 4 HYPERLINK \l _Toc235092428 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc235092428 \h 5 HYPERLINK \l _Toc235092429 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc235092429 \h 10 HYPERLINK \l _Toc235092430 五、基金财产的保管 PAGEREF _Toc235092430 \h 10 HYPERLINK \l _Toc235092431 六、指令的发送、确认及执行 PAGEREF _Toc235092431 \h 13 HYPERLINK \l _Toc235092432 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc235092432 \h 15 HYPERLINK \l _Toc235092433 八、基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc235092433 \h 18 HYPERLINK \l _Toc235092434 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc235092434 \h 22 HYPERLINK \l _Toc235092435 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc235092435 \h 23 HYPERLINK \l _Toc235092436 十一、基金费用 PAGEREF _Toc235092436 \h 25 HYPERLINK \l _Toc235092437 十二、基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc235092437 \h 26 HYPERLINK \l _Toc235092438 十三、基金有关文件档案的保存 PAGEREF _Toc235092438 \h 27 HYPERLINK \l _Toc235092439 十四、基金管理人和基金托管人的更换 PAGEREF _Toc235092439 \h 27 HYPERLINK \l _Toc235092440 十五、禁止行为 PAGEREF _Toc235092440 \h 29 HYPERLINK \l _Toc235092441 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc235092441 \h 30 HYPERLINK \l _Toc235092442 十七、违约责任 PAGEREF _Toc235092442 \h 32 HYPERLINK \l _Toc235092443 十八、争议解决方式 PAGEREF _Toc235092443 \h 33 HYPERLINK \l _Toc235092444 十九、托管协议的效力 PAGEREF _Toc235092444 \h 33 HYPERLINK \l _Toc235092445 二十、其他事项 PAGEREF _Toc235092445 \h 34 HYPERLINK \l _Toc235092446 二十一、托管协议的签订 PAGEREF _Toc235092446 \h 34 鉴于新华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行新华钻石品质企业股票型证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于新华基金管理有限公司拟担任新华钻石品质企业股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任新华钻石品质企业股票型证券投资基金的基金托管人； 为明确新华钻石品质企业股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理