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吸收能力与区域创新能力文献综述 　　[摘要]理论界广泛认为通过提升吸收能力，增强对外部知识的吸收，能够有效地提高创新能力。从区域层面对目前理论界关于吸收能力与创新能力关系的相关研究进行了总结，并对区域吸收能力、区域创新能力的前因、后因以及测量指标进行了综述。大量文献指出区域吸收能力对区域创新能力有重要的驱动作用，并发现了区域吸收能力的门槛效应。在现有研究成果的基础上提出了关于区域吸收能力与创新能力的未来研究方向。 　　[关键词]区域吸收能力；区域创新；知识溢出 　　[中图分类号]F061.5[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2013）10-0092-03 　　[作者简介]张健荣（1991-），男，江苏启东人，本科，研究方向：人力资源管理；裴梦婷（1992-），女，江苏常州人，本科，研究方向：人力资源管理。一、吸收能力与区域吸收能力 　　Cohen和Levinthal在《吸收能力：学习与创新的新视角》一文中对吸收能力理论作出了开创性研究，他们将吸收能力（absorptive capacity）定义为：企业认识有价值的外部新知识、消化吸收并将此知识商业化应用（apply）的能力。这一概念提出后，越来越多地被用来解释组织内外部出现的一些现象。Zahra 和George（2002）认为吸收能力是组织对知识的获取、消化、转化和利用的一种动态组织惯例和流程，其中获取和消化属于潜在吸收能力，转化和利用属于实现吸收能力。Cohen和Levinthal的研究着重于企业组织层面，但其影响已经扩展到了更宏观的层次。知识溢出被看作是技术进步的一个重要环节，但以往的研究更关注的是知识的输出者，忽略知识的吸收者而造成一种不平衡现象。自“吸收能力”的概念提出后人们才认识到吸收者能否有效吸收溢出知识的重要性，并且研究证明不管是国际间的FDI知识溢出还是区域间的知识溢出，都依赖于区域自身的吸收能力而发挥作用。 　　Abramovitz（1986）认为相对落后国家由于发展的潜力大，经济增长率高，但潜力本身不能带来技术创新，而必须依赖于特定的先决条件。被他称为“社会能力”的先决条件是指能促进新技术模仿和利用的要素，如基础设施、教育、金融体系等，这更接近于区域吸收能力的概念。目前???于区域吸收能力的定义并不统一，蔡经汉等（2011）将区域吸收能力定义为某一区域吸收外部知识的能力；陈晓红等（2011）结合吸收能力和区域创新体系的相关理论，将区域吸收能力定义为一个地区获取、消化、交流知识的综合能力和识别外部信息价值、吸收转化应用的能力。事实上区域吸收能力是一个比较抽象的概念，因而在现有文献中，研究者们普遍将其影响因素作为代理变量进行测量。 　　1.区域吸收能力的影响因素及测度 　　Borensztein（1998）首次运用人力资本这一因素作为区域吸收能力的代理指标来测量FDI中东道国的吸收能力；Yoguel等（2001）详细给出知识吸收能力指标，综合考虑区域内部人力资本、知识传播、交通以及信息技术应用等指标，从量、质和质量三个维度，对各指标权重进行分配。刘顺忠、官建成（2001）研究发现，人力资源投入和财力资源投入是影响地区知识吸收能力的重要因素。Stephen Roper等（2006）研究发现对教育更多的投入使得区域吸收能力得到了提高。基于Zahra和George的定义，宁冬玲（2009）将区域吸收能力划分为两个维度，潜在吸收能力依靠区域系统内的先验知识和政府对于创新的支持。先验知识即区域系统内的知识存量，用区域研发投入和人力资源数量来测量，政府作用采用政府资金支持作为衡量指标。实现吸收能力则主要依赖于区域系统内的知识交流能力（用网络基础设施水平衡量）、应用能力水平（用专利、销售额、出口贸易额衡量）。陈晓红等（2011）认为影响区域吸收能力的主要因素包括基础教育水平、科技创新指标、知识流通渠道、政府支持程度、知识交流能力、知识应用成效。 　　总的来说，人力资本、研发投入（包括自主研发投入和政府支持研发投入）、基础设施水平、基础教育水平和知识交流能力这些影响因素为多数研究者所采用，其他因素还包括知识应用成效、知识产权保护、金融市场效率、经济开放程度等。也有学者从内外部因素来分析区域吸收能力，一般将人力资本、研发投入和区域的制度建设归为内部因素。而外部因素主要指技术差距，技术差距越大，吸收知识越容易。还有研究者借鉴社会学概念，提出了地区资本、认知资本、社会资本等不同的度量指标。 　　2.区域吸收能力的后因研究 　　区域吸收能力与知识溢出。一般认为，区域吸收能力在知识溢出与创新之间发挥着中介作用，大量的研究表明知识溢出正向影响着区域经济的发展（Stel，Henry，2002；Kose等，2002；韩彦等，2012），而区域吸收能力决定