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FDI与外包两种生产转移方式下加工贸易进口决定因素研究 　　[摘 要]全球生产网络中主要的两种生产转移方式是FDI和外包，加工贸易进口数量是对这两种生产转移方式程度的直接衡量。本文利用江苏省加工贸易制造业2002－2006年的行业面板数据，重点考察了FDI与外包两种生产转移方式下加工贸易进口决定因素的异同。总体回归结果显示，规模经济效应、低税收负担和良好的行业发展前景对加工贸易进口有显著的促进作用；进行对比分析后发现两种生产转移方式的进口决定因素存在着较大的差异：FDI生产转移方式下企业技术进步是加工贸易进口增加的决定因素之一；而外包转移方式下技术进步因素的影响不显著，进口增加更多依赖于规模经济和低税收。研究还发现接受外包的行业其劳动力成本对进口的影响作用存在着“门槛效应”。 　　[关键词]加工贸易；FDI外包；全球生产网络；决定因素 　　[中图分类号]F74　[文献标识码]A　[文章编号]1671－511X(2009)05－0063－08 　　 　　一、引 言 　　 　　数据显示，近年来全球生产网络下的贸易额占全球贸易总量的比重越来越大，正如Grossman和Helpman感叹的那样：“我们生活在一个‘外包(out－sourcing)’的时代”，全球生产网络下的生产转移已遍布全球。加工贸易是全球生产网络下的一种贸易模式，中国参与全球生产网络方式以进口中间投入品和出口产成品的加工贸易为主。 　　学术界普遍认为我国加工贸易的发展源于劳动力比较优势，低廉的劳动力成本吸引了跨国公司劳动密集型生产环节的转移。但随着我国经济的发展，劳动力工资不断上涨，相对其他一些发展中国家，我国的劳动力成本已基本无优势可言。在这样的情况下，我国加工贸易仍然在快速增长，进口额自1999年以来持续上升，2006年为3214.72亿美元，较2005年增加474.6亿美元，2007年达到3684.75亿美元。除了劳动力成本以外还有其他哪些因素在推动中国加工贸易进口的增长，是本文将要研究的内容之一。全球生产网络下跨国公司进行生产转移主要有两种途径：外商直接投资(FDI)和外包，这两种生产转移方式下加工贸易增长的决定因素有何差异，是本文研究的重点。 　　 　　由于历史和地理的原因，我国的加工贸易主要分布于沿海地区。以外向型经济为主的江苏省加工贸易的发展在全国处于领先地位，研究江苏省加工贸易具有较强的代表性。以往研究加工贸易发展或增长的决定因素大多以加工贸易出口为研究对象，从整体上(未区分FDI与外包)进行研究，同已有研究相比，本文试图从以下诸方面进行拓展：(1)以加工贸易的进口作为研究对象，直接衡量全球生产网络下的生产转移程度，同时还可以避免由于加工贸易各行业间增殖率的不同造成研究数据的偏差；(2)对比研究FDI和外包两种生产转移方式下加工贸易进口决定因素的异同，分析外资和内资加工贸易企业接受生产转移的不同动因；(3)从行业角度出发，有利于分析行业间由于劳动力成本、技术、规模等因素的不同引起的差异。 　　 　　二、理论回顾与基本原理 　　 　　关于生产的转移，主要解释理论有中间投入品贸易理论、片段化生产理论和企业生产率异质性理论。中间投入品贸易理论强调比较优势，认为一个最终产品生产各个阶段的中间产品生产是基于比较优势在全球进行分布的，东道国通常利用自身资源禀赋的优势来参与国际生产网络。具有代表性的研究有：Sanyal和Jones以赫克歇尔一俄林模型为基础，推导出如果一个国家中间产品的进口相对价格降低，则该国可以获得更大的最终产品产出；Findley和Jones构建了两国的比较优势模型，阐述了中间产品的比较优势和中间产品贸易对国际贸易格局的影响，他们在文章中指出，中间产品贸易不仅可以使一国获益，而且可以改变比较优势和国际贸易格局。 　　 　　片段化生产理论又称为分散生产理论，强调全球生产网络将原来集中的生产过程分解成两个或者更多的生产阶段，并将不同的生产阶段分布在几个不同的国家或地区进行生产的特征。Jones和Kierz－kowski提出了分散生产(Fragmentation)理论，认为服务部门的技术进步、规模经济和文化的沟通等因素是导致分散生产的主要原因。Deardoff提出成本的节约是进行全球分散生产配置的主要原因，卢峰也得出了类似结论，即分散生产按照比较优势进行配置可以带来成本的下降，他还指出各国的贸易自由化改革、发达国家鼓励生产转移政策和发展中国家鼓励出口加工政策也影响着全球生产网络的发展。邱斌从生产非一体化和FDI及其技术溢出的角度对生产转移中出现的贸易逆差现象和FDI技术溢出效应进行了相关实证研究。 　　生产率异质性理论从企业层面出发，在同一个行业内企业生产率不一致基础上，分析了有些企业出口、有些企业不出口、有些企业进