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FDI与浙江自主创新基于制造业面板数据实证研究 　　内容提要 文章运用制造行业面板数据就FDI对浙江自主创新能力的影响进行了实证分析。研究表明，FDI促进了浙江自主创新能力的提高，但FDI对于自主创新能力的影响程度受到行业本身性质(如行业技术密集度)的制约。 　　关键词 FDI 技术溢出 自主创新 　　作者郑亚莉，经济学博士、教授，浙江理工大学科技与艺术学院院长；杨益均，浙江理工大学科技与艺术学院经管系教师；陶静娜，浙江理工大学经管学院硕士生。(杭州 311121) 　　 　　一、引言 　　 　　外商直接投资(FDI)对我国自主创新和技术进步提高的作用一直是人们关注的问题。近年来，国内外不少学者对FDI的技术外溢效应进行了大量的实证研究。但由于我国各地区经济发展水平差异较大，对FDI技术溢出效应的研究在不同程度上忽视了FDI技术溢出效应的区域差异性。为了深入分析FDI对我国地方技术进步和自主创新的影响，有必要对外商投资比较密集的地区进行研究。 　　浙江是我国重要的FDI聚集区域，2007年实际FDI总额高达103.66亿美元，2000年至2007年年均增长速度达28.45%，远远高于全国增长速度。①浙江大量利用FDI是促进还是限制了该地区的自主创新和技术进步?遗憾的是，有关浙江FDI和自主创新的文献较少，缺乏系统的研究。 　　在理论上，FDI对东道国或特定地区的技术进步的作用既可以是正面的，也可以表现为负面的。FDI会为东道国注入先进的生产技术、管理体系与经营理念，如果东道国的吸收能力以及技术扩散机制能够有效运作，那么FDI无疑会促进东道国自主创新能力的提高。一些实证研究也证实了FDI对东道国技术进步的促进作用。Cave (1974)对澳大利亚的经验性研究表明FDI可以增强东道主国家的经济能力，存在着正向的技术溢出，在行业层次上得出FDI引入和本土企业生产效率正相关。Basant和Fikkert(1996)的研究表明技术外溢是当地厂商进行研究与开发(RD)的一个非常重要的补充。王红岭等(2006)利用行业面板数据进行实证研究后得出，FDI促进我国制造业存在显著的正溢出效应，促进了自主创新能力的提高。江小涓等(2002)通过对在中国大陆的127家跨国公司的调研发现，从上个世纪末期开始，国内企业为外商企业提供配套产品的能力不断提高，外商投资企业与国内民族企业的产业关联程度明显提高。 　　但是，有些学者认为FDI并不是一定能够促进东道国的技术进步。Briian J.Aitken和Ann Harrison(1999)利用委内瑞拉1976-1989年间的43 010个制造业企业的数据，对外商直接投资对委内瑞拉制造业的溢出效应进行的研究，发现FDI对东道国的研发能力的提高有负面效应。Mona Haddad和Ann Harrison(1993)利用摩洛哥制造业1985-1989年的Panel数据对FDI对摩洛哥制造业的溢出效应进行了经验研究，得出FDI不一定能够促进东道国技术水平的提高。国内学者liu(2006)发现，四位数水平的产业层面的FDI增加在短期会抑制同一产业内资企业的生产率。 　　 　　二、变量选取及数据来源 　　 　　一般来说，自主创新能力根据创新过程可以从创新投入与创新产出来衡量，相应可以用企业对科技活动投入的经费、科技人员数量来测度创新投入，以及用取得的科技成果来测度创新产出，通过这三个方面来综合衡量自主创新能力，为了更准确、全面地反映浙江自主创新的情况，所以我们选取了相关的指标作为因变量：(1) Y1-各个行业大中型工业企业每年的科技活动经费内部支出；(2) Y2-各个行业大中型工业企业每年科技活动人员数量；(3) Y3-各个行业大中型工业企业每年的专利申请数量；(4)Y4-各个行业大中型工业企业每年的新产品产值。 　　在自变量的选取上，本文基于行业水平进行实证研究选取如下自变量，(1)X1-FDI贡献度，这是本文研究的重要因素，用外资企业工业总产值在行业中的比重来衡量FDI对行业的贡献度。外商直接投资会为东道国企业带来先进的技术和知识，会影响东道国的技术创新水平，因此将其纳入研发活动的生产函数中，作为影响技术创新的因素，在本文进行重点研究。(2)X2-企业竞争环境，本文用各行业单位产出的企业个数(企业个数与该行业增加值的比值)去除以该比值在全部行业范围内的平均值来衡量企业的竞争环境。企业竞争环境越激烈，进行技术创新的动力就有可能越大，因此竞争环境是影响其进行技术创新的因素。(3)X3-行业的投资规模。行业的投资规模也是一个重要因素，一个行业投资规模越大，进行科研或创新活动的可能性就越大，本文用各个行业大中型工业企业总资产来衡量。 　　本文选用2001-2006年制造业分行业的大中型工业