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上海民营企业技术创新的特征及其发展对策 　　摘要：上海民营企业已经成为技术创新不可忽视的力量。本文在分析民营企业技术创新一般特质的基础上，对上海民营企业技术创新特征进行研究，并从类别和阶段两个方面比较了上海民营企业技术创新的差异性。从增强创新动力、提高创新能力、促进创新合力、强化政策引力和改善创新成果应用环境为主线，提出相应对策建议。 　　关键词：民营企业；技术创新；上海 　　中图分类号：F121.23；F124.3 文献标识码：A 文章编号：0257-5833(2007)08-0037-09 　　作者简介：唐豪，上海大学房地产学院教授　(上海　200002) 　　 　　“十五”期间，上海民营经济持续高速增长。2005年底，上海私营工商企业47.4万户，较2000年底净增33.58万户；注册资本7209.3亿元，净增6016.59亿元；私营个体经济占上海市GDP的比重由6.2％上升至16.4％；私营企业和工商户就业人数占全市总就业的比重由19.34％上升至42％。 　　上海民营经济产业能级和产业技术水平则相对滞后：涉及重化工领域、重大装备行业的民营制造企业不多，生产加工业务大都处于产业链细分环节，主要依靠成本优势和经营创新为国有、外资大企业提供配套服务，其技术研发内容基本上属非产业主流技术和核心技术；民营科技企业资本实力和研发资源相对不足，技术设备不先进，自主研发创新能力有限，技术成果应用和产业化过程中障碍众多，部分民营科技企业举步维艰；民营服务企业创新意识强，但主要集中于低端行业，其经营中的自主创新往往受制于现行的政府规制，创新方式、手段的技术含量低，极易模仿，难以形成核心技术进而获得创新绩效。总体上，上海民营企业技术创新尚处于短腿状态，是一种能力缺陷，但企业实力、规模的扩大又为企业从事技术创新提供现实可能和具体条件。 　　上海市工商业联合会于2006年对上海市民营企业自主创新，特别是企业技术创新情况进行了大规模调查研究。调研选择18个区县1000户民营企业作为调研对象，其中制造企业800户(其中科技型企业400户，一般制造企业300户，出口加工企业100户)；服务企业200户(信息技术及信息服务企业100户，其他服务企业100户)。被调研企业具有创业历史较长，经营规模相对大，技术水平较高以及企业的经营绩效良好等特点，注册资本以500万元以上为主，营业收入亿元上下居多，科技型企业占总样本的40％，高于全市该比例的平均值，因此，调研结果尚不能代表上海民营企业自主创新和技术创新的客观状况，但能全面反映上海综合营运状况较好的民营企业在技术创新方面的进展、绩效及现存的问题。 　　在发放的1000份问卷中，收回975份，其中符合行业分布等要求的有效问卷703份。问卷回收率达97.5％，有效问卷回收率70％。问卷涵盖民营企业自主创新和技术创新的现状、动机、条件、方式、障碍及绩效，包括技术创新成果应用和产业化过程中面临的环境约束和干扰因素，也涉及民营企业技术创新中对政府的希望与诉求。在对这些问题进行归纳分析的基础上，笔者仅就上海民营企业技术创新特征及其对策建议进行研究。 　　 　　一、上海民营企业技术创新特征 　　 　　(一)民营企业技术创新的一般特质 　　1．技术创新原动力强，创新活力可持续，创新技术成果易于积累提升，创新潜力大 　　我国民营企业从事技术创新所需的人才、资金、设备等研发资源有限，得到政府的政策优惠和相关服务较少，但是，以私人投资为主的民营企业天生的逐利性质一旦依托经营、管理或技术手段，具有实现企业利益目标的可能性，其经营或技术创新尝试便具有不竭的动力，而技术创新成果归属以及成果作为资源与资产的双重性质，又能促进企业技术创新的持续积累和逐步提升。这同国有产权体系中的企业技术创新机制，同跨国公司在华合资独资企业的技术分工和研发定位相比，具有本质的差别。认识民企技术创新的这一特质，上海建设以企业为主体的技术创新体系，在战略目标、实现路径上应当逐步基于民营企业。 　　2．技术创新基于市场，服从于需求和竞争，成果应用及产业化发展的现实可能性大 　　国内外资企业的技术研发服从于跨国公司的技术战略及其分工，国有大中型企业的技术研发在一定程度上体现政府意向，国内高校院所的应用研究开始注重市场，但又明显带有学科学术导向，因此，在技术研发创新的若干市场主体中，民营企业技术创新的市场导向最充分，更有效，技术创新成果应用于生产经营过程，形成新产品、新业务以及实现规模化生产和产业化发展的可能性更大。只要技术成果应用环境良好，民营企业技术创新的这一特质与其原动力强、可持续提升的特质相衔接，将有助于解决长期以来我国技术研发与生产应用脱节、生产应用与产业化发展难以递进衔接的矛盾。 　　3．研发能力和技术水平较低，因