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不同学派的企业边界理论评析与研究展望 　　摘 要：企业边界体现了企业的独立性，区隔了企业组织与外部环境。管理实践者和研究者都十分关注企业边界的设定。威廉姆森因为在该问题上的突出贡献而获得2009年诺贝尔经济学奖，但是，企业边界理论目前还是一个丛林状态。以国外学者的研究为基础，企业边界理论可分为效率学派、势力学派、能力学派和身份学派，它们有各自不同的基础假设、边界影响变量、影响的理论机制以及各自适用情景等核心要素。不同学派之间既有关联性，又在解释能力上存在差异。不同派别对实际的管理决策影响也各有侧重，在归纳了各派别所存缺陷的基础上，分析了中国情景下企业边界可能的研究方向。 　　?ス丶?词：企业边界；效率；势力；能力；身份 　　?ブ型挤掷嗪牛?F270 文献标识码：A 文章编号：0257-5833(2011)10-0054-08 　　?お? 　　本文借助Santos和Eisenhardt提出的企业边界分类框架①，分别从效率、势力、能力和身份等研究逻辑出发，对散落在不同文献中的边界理论进行归纳。首先，本文重点着墨于各理论派别的基本假设、边界设定的影响因素、影响的理论机制以及各自适用情景等，这些要素构成一个描述性理论和规范性理论的核心②。其次，在综述各派别的基础上，对它们的解析能力进行比较,并分析各理论派别之间存在的关联性。最后，本文指出了企业边界未来可能的研究方向。?? 　　一、不同学派的企业边界影响机制 　　??1．效率学派 　　?バ?率学派关注的是企业边界存在的普遍性。它回答的问题是“为什么有些活动要在企业内部完成，而不利用外部市场呢？”。其基本假设是：企业边界作为组织与市场之间的一道栅栏，两边运作的交易治理模式不同。市场治理交易的方法是通过价格机制，双方在交易前通过协商确定交易品的属性，采用标准的合约形式予以确认，并假定交易双方不存在任何依赖关系,交易的达成主要依靠“艰苦的谈判”(②David R J, Han S K. “A systematic assessment of the empirical support for transaction cost economics”.??Strategic Management Journal,??2004,25(1).)。而企业则借助层级的组织方式，采用的治理机制是依靠管理行为，管理者能对内部运作实施命令、激励和监督，直接控制组织成员的行为，根据过程而非结果对生产活动进行协调和控制，争议的解决通过内部各方协商，或者依赖于上层领导的决断，不必借助于仲裁或者法院等外部机构。 　　?ビ捎诒呓缒谕庵卫砉嬖虻牟煌?，企业边界设定的实质是对各种类型的交易选择最佳管控模式。如果市场机制对某类交易的治理成本小于企业层级机制，那么企业将把这些活动放到边界之外，否则，放到边界内，采用层级机制管控，最终目的是提高交易效率。那么，何种类型的交易会影响到企业边界的设定呢？学者们提出了多种理论来分析交易属性及其在不同治理模式下的交易效率，包括交易成本理论、测度困境理论和知识差异理论。 　　?ソ灰壮杀臼悄壳敖馐推笠抵卫沓杀镜闹髁骼砺郏?它强调交易频率、交易专用性投资和交易不确定性这三类属性对企业边界的影响：由于交易参与者的有限理性，事先难以制订完全契约，如果交易过程涉及到大量的专用性投资，那么，做出资产专用性投资的一方将被束缚在一个固定的交易关系中，改变专用性投资的用途将面临巨大的“沉没成本”，而另一方则存在“机会主义倾向”，会利用出现的不确定性要求重新修改契约，进而对专有性投资一方“敲竹杠”；交易频率越高，出现上述可能性越大，导致双方讨价还价花费的时间与精力越多。因此，这些“三高”属性的交易并不适合放到企业边界以外，而若纳入企业边界内部，它们则能依靠层级管理者的命令、监督和激励，防止机会主义行为，降低交易成本，提高交易效率(②Williamson,O E. “Comparative economic organization: The analysis of discrete structural alternatives”.??Administrative Science Quarterly,??1991,36(2).)。测度困境理论将治理成本归因于交易过程中双方信息的不对称性，这会导致二者对交易对象品质测度的不一致，若通过外部市场交易，由信息不对称造成的测度困难会进一步形成逆向选择和道德风险困境，其结果类似于二手车市场；反之，通过企业边界内的层级机制，双方置于同一组织，由于内部获取信息相对市场而言更加容易和全面，这会减少信息不对称带来的交易困境。知识差异理论则认为，交易效率取决于交易双方的可协调性，它并不以机会主义倾向为前提，这是它与交易成本理论的最大区别。该理论认为，市场交易