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上海轨道交通投资控制的管理实践 　　摘要：本文总结了上海地铁在工程建设项目中的投资控制管理机制，从投资控制目标、保证体系、运行机制以及造价指标体系建设等角度，阐述了以初步设计概算为控制目标，项目公司为责任主体，集团进行有效监管的投资控制体系。 　　关键词：投资控制；项目管理；轨道交通；造价指标 　　中图分类号：TU723.3 　　文献标识码：B 　　文章编号：1008-0422（2014）07-0161-02 　　1 引言 　　有效控制工程投资始终是上海地铁工程管理的焦点之一，是轨道交通网络可持续发展的一个重要前提。上海地铁在工程建设中运用全面、综合的投资控制视角，与范围、进度和质量这四个维度达到平衡和整合。在前期策划、招投标、合同变更、工程预结算、指标应用等诸多环节，紧紧围绕投资目标，不断完善责任机制，融合社会专业管理力量，有效控制了工程投资。 　　2 投资控制范围和目标 　　2.1 投资控制范围 　　在项目批复文件框架内，由集团及项目公司组织编制，经上海市城乡建设和管理委员会批准的初步设计文件以及概算，包括概算的所有的组成部分，都是建设项目投资控制的范围，包括由属地政府负责的前期动拆迁工作。 　　按住建部《城市轨道交通工程设计概预算编制办法》（建标[2006]279号），总概算按投资构成划分成四个部分。第一部分工程费用，包括建筑工程、安装工程、设备购置等；第二部分其他费用，包括征借地、管线搬迁和临时道路、辅助工程、勘察设计、工程监理、前期研究、研究试验、竣工验收、运营交接准备、建设单位管理费等；第三部分预备费，包括基本预备费与价差预备费；第四部分专项费用，包括列车购置费、贷款利息、铺底流动资金。 　　2.2 投资控制目标 　　经批准的初步设计概算，明确为是项目公司的投资控制目标。围绕这个目标，申通集团相关各方包括项目公司、建管中心、合约管理部、设计院、投资监理单位等各司其职，依据国家规定和实际情况，合理测算初步设计概算值。在评审环节加强与政府部门和专家的沟通，使批复结果合理、可执行。 　　2.3 投资控制责任 　　明确项目公司承担完成投资控制目标的全部责任。依据这个定位，有四项配套工作体系。 　　一是确立概算执行目标的权威性。包括批准的初步设计总概算、概算章节和结构组成，都是项目公司的执行目标。对概算值的调整或对概算结构的调整，也由项目公司负责，经批准后构成项目公司新的执行目标。 　　二是创造贵权利对等的工作条件。这包括：1、目标内所有变更由项目公司自行决策，毋需事前上报批准，但项目公司对所有变更负责，对变更的最终结果负责；2、项目公司是项目工作指令的唯一通道，集团或相关部门都无权绕过项目公司向实施单位发布指令；3、集团依据《投资控制目标管理办法》，根据投资控制目标执行情况对项目公司进行奖惩。 　　三是建立有效的内部工作机制。为确保项目在批准概算内完成，保证每个部门每个人承担投资控制责任和压力，集团要求项目公司按合同、工种或工序组建若干个“成本中心”，将考核责任进行分解。 　　四是健全集团的监管机制。这包括：（1）集团在年度绩效考核目标中设投资控制指标，每年考核；（2）规范变革指令发布方式，所有变更包括集团的工作要求等，都应及时转化成项目公司的变更令，通过红头文件形式发布（3）集团建立投资控制管理平台，监控概算执行和变更动态；（4）集团授权投资监理单位，同步汇总上报项目公司的投资控制执行情况。 　　3 投资控制的运行机制 　　建设工程投资控制具有综合性的特点，成本目标不是孤立的，它只有与范围、进度和质量各目标要求等相结合综合考虑才具有它的价值。实践证明，成本超支通常并非成本控制本身的问题，而是由于其它目标的调整或是其他因素造成的，这些问题通常不是单独靠加强成本控制就可以解决，还需要通过合同措施、技术措施、管理和协调措施来综合解决。 　　3.1 投资控制保证体系 　　包括制度保证和技术保证两个方面。 　　与政府关于工程造价、投资控制的相关规定相衔接，集团对计量支付、合同变更、结算管理、投资监控、招标管理等颁布了一系列的管理制度。制定了《建设工程投资控制管理办法》、《实行投资控制目标管理办法》、《建设工程招标管理办法》、《建设工程施工图预算编制办法》、《采购平台管理办法》，《合同变更管理办法》、《投资监理管理和考核办法》、《竣工结算管理办法》等管理规定，对相关专业事项进行了明确，也厘清了集团各职能部门上下左右的工作界面和管理流程。 　　要管理好地铁工程项目成本，按照规范模式管理成本流程、计划、控制和沟通，有必要借助于信息化手段来集中管理项目实施过程中所产生的大量成本信息，实现项目成本数字化的控制、科学化的决策，避免由于信息沟通不畅而造成的项目成本超支风险。集团在建设项目总，采