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中国经济改革过程中的制度分析 　　摘要：道格拉斯?C?诺斯的制度经济学理论所讲的制度包括三个部分，正式规则、非正式规则、实施特征。而人类行为有两个具体的方面，动机，对环境的辨识。诺斯关于制度的理论包括制度与生产关系，制度的正式与非正式约束，制度的成本与效率，制度的公平与权威等，这些内容结合中国当下改革，指导意义重大。 　　关键词：改革；制度；成本；效率；公平 　　一、 改革的本质是调整生产关系 　　改革是生产力发展的需求，改革是为了更好的发展生产力，因此，从本质上讲改革就是调整生产关系使之更适合生产力发展。 　　1. 改革应该重视非制度因素。诺斯在描述制度过程中对制度进行了分类，认为制度的形式或分类应该包括：正式的和非正式的，或者是显性的和隐性的。两者的区别在于制度的约束是否具有强制性，如法律，国家的暴力手段等；而非正式的主要是道义、道德方面的。对制度类别或者形式的划分很重要，此理论提示我们，改革的过程中必须注重非制度因素的影响，如文化、传统、风俗习惯等，在长期内这些因素往往造成改革的巨大阻力。改革过程中，特别是在经济发展比较快的中国，往往正式的制度制定的很完善，但改革推进的过程中遇到的最大阻力确是非制度的因素。 　　而制度的内容如同它的定义包括两个方面：禁止人们从事某种活动，和界定某种条件下允许人们从事某种活动。但无论禁止还是允许都是约束。这里进一步强调了制度的约束性，特别是改革进一步推进的过程中，必须保证制度具有约束性，无论是禁止的还是允许的制度都要具有约束性，也就是说即使我们放开某一领域，也不是一放到底，无人管理，而是在有约束前提下的开放。 　　2. 制度旨在减少不确定性。诺斯认为制度的目的在于：通过为人们提供日常生活的规则来减少不确定性。因此如果一项制度，没有减少不确定性，那么它就是不健全的甚至是不能称之为制度。所以改革过程中的每一项制度的制定与实施，都要考虑其效果，即考虑该项制度是否为改革的参与者减少了不确定性，因为不确定性的减少就意味着风险的降低，就等同于改革参与者成本的下降，就会激励改革参与者更加积极参与改革，从而能够调动各方积极性，便能够使改革红利惠及于广大民众，这样也就充分发挥了制度的激励作用。 　　3. 必须重视改革过程中的过程特征。按照科斯的理论，改革过程中，过程特征很重要。在中国改革本身具有过去、现在、未来这一过程特征。所以改革必须尊重历史，不可能通过一次改革就建立起社会主义的文化，因此改革是一个过程，改革不能破坏历史的发展，更不能扭曲人与人，人与自然之间的关系。观念变化，需要一定的时间，剔除旧思想在短期内很难做到，所以改革要尊重历史，尊重文化，尊重百姓的选择，政府要推波助澜，是催化剂的作用，而不是推土机，顷刻间摧枯拉朽。因此改革任务再怎么急迫，改革过程中都必须要重视起来，改革要有一个过程，要分时间段，分区域，分行业进行。 　　4. 以制度促进合作，充分发挥生产力的积极因素。合作是生产关系的一种表现形式。人类所面临的发展问题，以什么方式才能实现其协调与合作呢？诺斯在此虽然没有给出明确的论述，但把这些归结为制度，诺斯认为，谈判能力可以改变制度，既有谈判能力的人可以改变制度，也就是说制度是人类行为选择的结果。进而提出，如果要理解制度必须从人类的行为出发，即研究人类选择的行为，因为正是由于人类的不同选择才形成制度（这类似于哈耶克的观点：经济学就是选择的行为），所以，反过来讲，人类行为的假设必须以制度为基础，离开制度就无法谈人类的行为。对于博弈论诺斯认为，并没有完全反映合作，特别是完全信息重复博弈，参与人少，与现实经济不符。诺斯认为行为人在利益最大化条件下，合作是可以实现利益最大化的一个重要方式，也就是说市场经济条件下，合作是主流，而合作能正常进行所依赖的不是博弈，而是制度。所以改革过程中我们必须努力与各方有利因素进行合作，吸取各方力量，借鉴各方成功经验，并积极探索，以实现改革的利益共赢。 　　二、 改革要考虑成本与效率 　　1. 科学的制度能够保证改革的效率与公平。诺斯也谈到了制度与组织的区别：约束人就是约束自然人，约束法人就是约束组织。因此改革过程中制度约束的对象要明确。诺斯在谈制度与组织的区别时也谈到了制度集合与个人选择：在强调制度集合之前，必须用个人选择理论，因为任何具有逻辑一致性且可检验的假设集合，都必须建立在有关人的行为理论基础之上。所以制度针对的对象总体上讲就是不同种类的人，如果用以形容改革，就是说改革制度的制定必须以人为出发点，让人在制度的框架内充分发挥才能，而改革的终点是让人，即，改革参与者获得最大的改革利益，改革过程中重点要处理的是效率与公平的问题。 　　所以将个人选择与制度对选择集合的约束结合起来是整合社会科学研究的重要一步，也是改革的一个重要内容，可见，科学的制