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关于产业升级文献综述 　　摘要：我国的各个产业都面临着产业升级问题。文章梳理影响产业升级的因素，认为内在因素主要包括信息化程度、创新和企业家精神；外在因素主要包括路劲依赖、利益集团、价值链的低端锁定和制度因素。产业升级路径一般可分为三种，选择适当的产业升级路径至关重要。我国经济仍处于追赶阶段，应警惕比较优势陷阱。 　　关键词：产业升级；创新；比较优势陷阱 　　一、 引言 　　中国经济经过了几十年的高速增长，在取得巨大成绩的同时，也积攒了大量矛盾。国务院发布了《工业转型升级规划（2011-2015）的通知》指出：升级就是要全面深化技术结构、组织结构、布局结构和行业结构，促进工业结构整体优化提升。转变增长方式，实现产业升级，是实现可持续发展、落实科学发展观的内在要求。产业升级永远在路上，更重要的是发现影响产业升级的内在外在因素，找出切实可行的产业升级路径。 　　二、 产业升级的分类及驱动力 　　对产业升级的概念，至今没有完全统一，不同的学者从不同的角度对产业升级进行了界定。大多数研究者更加关注产业升级的具体方式，?牟?业内部和产业之间两种途径阐述产业升级。产业内升级指的是由产业链的低附加值向高附加值升级，相对的，产业间的升级指的是产业链条之间的升级，产业向资本和技术密集型行业转变，比如由传统产业向新兴产业升级。根据产业升级的驱动力，可分为：（1）需求导致的升级：产业升级只要能依托新产品、新功能创造出新的需求，使产业链向前端延伸一小步，就可以成为产业升级的方向。（2）要素价格变化倒逼产业升级：朱卫平（2017）认为，低端要素价格在产业发展的驱动下日趋提高，诱使比较优势转移到资本、技术方面，引起产业升级。 　　三、 影响产业升级的外在因素 　　1. 路径依赖。回顾经济发展史，学者们发现一种技术在一段时期内往往占据统治地位，技术变迁过程中存在依赖和锁定现象。比如：美国人肖尔斯发明的QWERTY打字机键盘移植到了计算机的键盘上；标准铁路的轨距来源于英国马车行驶的轨道距离；丘吉尔对英国海军最大贡献在于使英国海军实现了动力转换，从煤动力转换到了油动力。类似现象的产生，引起了经济学家的关注。 　　诺斯将路径依赖的思想引入到对制度变迁问题的研究，国内的学者在产业升级的研究中纷纷注意到了路径依赖问题。路径依赖通俗的解释就是自以为走老路保险，因为有以前的经验作指导。吴敬琏（1995）认为路径依赖是分析理解中国经济长期变化的关键，路径依赖问题已经成为中国产业升级的内生性阻力。路径依赖的主要特征是报酬递增和自我强化功能，一旦进入路径依赖状态，没有外生变量的推动，很难摆脱锁定状态。 　　我国的产业升级受到路径依赖的困扰，原因是多方面的。Arrow认为造成路径依赖主要是由于投资的不可逆性。此外，规模经济、学习成本高、预期收益、网络效应等因素，也会增加产业升级的现实成本和潜在成本，导致路径依赖现象的出现。 　　打破路径依赖，关键在于破坏其赖以生存的土壤。破除路径依赖除了利用政府的外部冲击力量，更要立足于产业组织内部，“诱致性制度变迁”或者“创造性破坏”都最好来自于产业组织自身产生的动力，靠自生力量解除路径依赖锁定。对于路径依赖的研究，大多数研究集中于路径依赖的成因分析，对产业升级过程中如何破除路径依赖的微观层面的研究，发掘解除路径依赖的动力源问题，是产业升级研究应关注的方向。 　　2. 利益集团。褚敏等（2013）认为：中国产业升级缓慢的原因，是由于地方政府和国有垄断企业结合形成的垄断利益集团对经济的控制。利益集团更多是采用固化分配模式、维持当下的产业结构来攫取巨额利润，利益集团的存在造成改革动力不足。在利益集团内部由于利益分配不均衡，内耗严重，使改革难以形成共识，只能采用强制性制度变迁的方式、借助外部的强大推力来推进改革。在制度变迁的过程中，效率指引着制度变迁的方向，在此过程中必须将既得利益者作为一个重要的变量因素考虑进去，效率机制和既得利益者的博弈影响制度变迁的轨迹。 　　当制度变迁发生时，如果出现某一利益集团的利益受损的情况，或者在利益格局中的权重下降时，利益集团会极力阻碍新制度，维护原有的制度安排，尽管新制度会增加社会福利。有些利益集团游说能力强大，甚至在某些政治决策和公共政策的制定中，“规制俘虏”现象发生，使政府的政策导向符合强势利益集团的利益导向和偏好，极大的损害产业升级。 　　3. 价值链低端锁定。当前全球范围的产业竞争的焦点已经发生了转移，传统的低成本竞争优势战略往往导致产品低质量，导致严重的产能过剩，反而会损害竞争优势。产业之间的竞争转化为产业链对产业链、价值链对价值链的竞争，重点是看谁有能力占据价值链高端。 　　Schmitz认为，发达国家的企业为了维持其垄断地位，会选择阻碍发展中国家产业向价值链高端升级的战