家 润 多：股东大会议事规则() -0-01.docVIP

家润多商业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范家润多商业股份有限公司（以下简称公司）股东大会 议事规则和决策程序，提升公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法益，现 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会 规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》 （以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《家润多商业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一年会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期 召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临 时股东大会应当在 2 个月内召开。 第四条 公司召开股东大会应当聘请律师对以下问题出具意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及本 规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行 为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册 的股东为享有相关权益的股东。 第二章 股东大会职权 第六条 股东大会依据《公司法》、《公司章程》的规定对重大事项进行决策。 第七条 股东大会应当在《公司法》、《公司章程》规定的范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第八条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）审议批准关联方以非现金资产抵偿公司债务方案； （八）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （九）审议批准《公司章程》规定的对外担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十一）对增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发 行可转换公司债券、向原有股东配售股份及发行其他金融工具作出决议； （十二）审议批准对公司有重大影响的附属企业到境外上市； （十三）审议批准变更募集资金用途事项； （十四）对公司分立、合并、解散和清算等事项作出决议； （十五）对公司股权激励计划或其变更方案作出决议； （十六）修改《公司章程》； （十七）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议； （十八）审议单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东按照本规则第十九 条提出的临时提案； (十九)审议法律、法规和《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。 第九条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产 30%以后提 供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 本条所称对外担保是指公司为法律、法规和规范性文件所允许的其他第三方 （包括公司持有 50%权益以上[含 50%]的子公司）的债务履行提供担保的行为， 包括物的担保和人的担保。 第十条 股东大会在保证公司及全体股东利益的前提下，遵照科学、高效的 决策原则授权董事会行使部分职权。法律、法规或《公司章程》规定必须由股东 大会行使的权利不得授权董事会行使。 第三章 股东大会的召集 第十一条 董事会应当在本规则第三条规定的期限内按时召集股东大会。 第十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求 召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规 定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。 第十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到 提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大