海陆重工：关于公司度内部控制的自我评价报告 -0-1.docVIP

关于苏州海陆重工股份有限公司 2009年度内部控制的自我评价报告 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并根据《企业内部控制 基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等的规定，逐步健全了 公司内控管理制度；同时对公司现行内控制度的运行情况进行了检查、监督。公 司董事会审计委员会本着客观、审慎原则对公司2009年内部控制制度的执行效果 和效率情况进行了认真的自我评价，并出具了以下自我评价报告： 一、公司概况 苏州海陆重工股份有限公司股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”) 属机械制造行业，主要从事余热锅炉及其配套产品、核承压设备的设计、压力容 器制造与销售，在国内工业余热锅炉领域一直保持市场占有率第一名。公司前身 为张家港海陆锅炉有限公司，成立于 2000 年 1 月 18 日。以截止 2007 年 3 月 31 日的海陆锅炉账面净资产值为基础，按 1.3120：1 的比例将海陆锅炉由有限公司 整体变更为股份有限公司，注册资本 8,300 万元。公司于 2007 年 4 月 23 日在江 苏省苏州工商行政管理局登记注册，《企业法人营业执照》注册号为 3205002116314。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]770 号文核准，公司公开发行 2,770 万股人民币普通股，每股面值 1 元，股票简称“海陆重工”，股票代码 “002255”，首次公开发行完成后公司总股本 110,700,000 股。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】905 文核准，公司非公开发行 1,840 万股人民币普通股，公司股份总数由110,700,000 股增加到129,100,000 股。 公司名称：苏州海陆重工股份有限公司 英文名称：Suzhou Hailu Heavy Industry Co.，Ltd 注册资本：12,910 万股 法定代表人：徐元生 有限公司成立日期：2000 年 1 月 18 日 有限公司整体变更为股份公司日期：2007 年 4 月 23 日 住所：张家港市杨舍镇人民西路 1 号（省经济开发区） 邮政编码：215600 电话号码：05121 传真号码：0512公司电子信箱：stock@ 公司网址： 经营范围：锅炉（特种锅炉、工业锅炉）、核承压设备、锅炉辅机、压力容 器、机械、冶金设备、金属结构件制造与销售；压力容器设计（按特种设备设计 许可证核准经营范围经营）；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企 业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业 务（国家限定公司经营核国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和 三来一补业务；实业投资及技术咨询。 所属行业：普通机械制造业 二、公司内部控制的原则和目标 （一）内部控制遵循的原则 1、健全性原则。内部控制机制要覆盖公司的各项业务，各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各经营、管理环节。 2、独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要 的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。 3、相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责明确、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4、成本效益原则。充分发挥各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的管理成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制达到的目标 公司内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的股份制业务经营实体，具体来说，必须达到以下目标： 1、严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格。 2、建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司资 产的安全、完整及有效利用。 3、健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执 行机制和监督机制。 4、不断提高经营管理的效率和效益，努力实现价值的最大化，圆满完成公司的 2 经营目标和发展战略。 5、预防和及时发现错误与舞弊，保证提供的会计信息和管理信息准确、完整。 三、内部控制体系 （一）控制环境 1、公司法人治理结构建设 公司已根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章 程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细 则》等为主要架构的规章制度，形成了股东会、董事会、监事会和以及在董事会 领导下的经理层为架构的决策、经营管理及监督体系。并按照中国证监会2001 年8月16日颁布的证监发【2001】102 号文《关于在上市公司中建立独立