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制度路径依赖理论视野中东亚救灾合作机制研究 　　摘要：道格拉斯.C.诺斯（North）认为Arthur提出的技术变迁的路径依赖也适用于制度。路线依赖性意味着历史是重要的，如果不知道制度的渐进演化，我们就不可能理解当今的路径选择。报酬递增和由显著的交易费用所确定的不完全市场是决定制度变迁路径的两种力量。东亚救灾合作机制的建构依赖于东亚合作机制路径，形成了“一轴心两大国三层次”的救灾合作机制。已有的东亚合作机制及东亚灾害频发与当下东亚救灾合作机制路径选择紧密相连，也将影响未来东亚救灾合作的深入开展。 　　关键词：东亚救灾；合作机制；路径依赖 　　X43 　　一、制度变迁的路径依赖理论 　　学者对“制度路径依赖理论”的研究著述颇丰。笔者不试图去介绍国外学者的研究成果，也不去评论理论本身的逻辑框架。笔者在研究东亚救灾合作机制时发现，东亚救灾合作机制依赖于东亚合作机制，本文试图抓住“制度路径依赖理论”中的“惯性”、“自我强化”和“历史的作用”三点来分析东亚救灾合作机制建构中的“路径依赖”。 　　1.路径依赖之“惯性” 　　路径依赖（path dependence）的概念由David和Arthur在20世纪80年代最早提出。他们认为，路径依赖是指技术选择的不可预见、难以改变（被锁住）和缺乏效率的情况。 “路径依赖是指经济、社会或技术等系统一旦进入某个路径（不论好坏），就会在惯性的作用下不断自我强化，并且锁定在这一特定路径上。”[1] North等人已将路径依赖的研究由技术转向了制度。North认为，Arthur提出的技术变迁的机制也适用于制度。按照North的制度变迁路径依赖理论，国际制度变迁同样存在路径依赖。路径依赖就像物理中所说的“惯性（inertia）”，一旦采取某种路径（无论好与坏）就可能对这种路径产生依赖。在国际合作中对国际制度（或机制）的依赖也是如此，如在区域合作中路径依赖的显著特征就是“地方依赖”（place dependence）。[2]这种“惯性”可用“铁轨间距”①的例子加以例证，谁能想到路径依赖导致了美国航天飞机火箭助推器的宽度，竟然是两千年前便由两匹马屁股的宽度所决定的。在国际合作中，这种“惯性”体现在一个目前拥有27个成员国，经济总量（GDP）逾15万亿美元，人口逾5亿（2012年数据）的欧盟由“荷卢比三国经济联盟”发展而来。 　　2.路径依赖之“自我强化” 　　制度为人类提供了一个基本结构，它已为人们创造出秩序，并试图降低交换中的不确定性。North认为，决定制度变迁的路径有两种力量，一种是报酬递增，另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场，如果没有报酬递增和不完全市场，制度是不重要的。而随着报酬递增和市场不完全性增强，制度变得非常重要，自我强化机制仍起作用，只是某些方面呈现出不同的特点：“ （1） 创立时的建设成本（set―up cost）， 设计一项制度需要大量的初始设置成本，而随着这项制度的推进，单位成本和追加成本都会下降； （2）学习效应（ learning effect）， 适应制度而产生的组织会抓住制度框架提供的获利机会； （3）协调效应（coordination effect ）， 通过适应而产生的组织与其他组织缔约，以及具有互利性的组织的产生与对制度的进一步投资，实现协调效应。不仅如此，更为重要的是，一项正式规则的产生将导致其它正式规则以及一系列非正式规则的产生，以补充这项正式规则； （4）适应性预期（adaptive expectation ），随着以特定制度为基础的契约盛行，将减少这项制度持久下去的不确定性。总之，制度矩阵的相互联系网络会产生大量的递增报酬，而递增的报酬又使特定制度的轨迹保持下去，从而决定经济长期运行的轨迹。”[3]“在Arthur看来，这些自我加强机制的结果会导致四个特性：（1）乘数均衡，即许多方式是可能的，其结果是不确定；（2）可能的无效率――一种技术内含着比另一种失效的技术更好，这是由于在获取关联性时运气不好；（3）锁闭（lock-in）――一旦达成，一种解决方案就很难退出；（4）路线依赖性――小的事件和偶然情形的结果可能使解决方案一旦处于优势，它们就会导致一个特定的路线。”[4]126由此可见，学者对路径依赖存在的理由概括一下不管是路径依赖的“递增的报酬”还是路径创造的“成本―收益”，又或者是制度安排形成的“利益集团”的拼命维护，其实就一个字“利”，有道是有“利”行走天下，无“利”寸步难行。二战后形成的对美国为首的西方国家集团有利的国际制度安排成为当下国际合作的可依赖路径，其理由也正如上文所说，建立新的国际制度所需成本更大，因学习效应，协调效应及适应性预期促进了国际制度的自我强化机制，如关贸总协定（GATT）发展成世贸组织（WTO）就是一例。