长沙中联重工科技发展股份有限公司H股关连交易管理办法-Zoomlion.PDF

长沙中联重工科技发展股份有限公司 H 股关连交易管理办法 第一章 总则 第一条 为完善长沙中联重工科技发展股份有限公司（以下简称“公司” ）治 理结构，规范关连交易，防范保险经营风险，根据《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（“香港上市规则” ）及其它相关规定，制定本办法。本办法以引号 所标识之词汇具有本办法定义部分所述之含义。 第二条 关连交易应当遵守有关法律、法规和香港上市规则的规定，符合合 规、诚信和公允的原则。 关连交易应当按照“一般商务条款”进行，或关连交易的条款应以不优于对非 关连人士同类交易的条件进行。公司必须就所有关连交易与所有关连方订立书面 协议，协议条款应公平合理并符合公司股东的整体利益。 第三条 本办法仅是对相关法律法规及香港上市规则中对关连交易要求的 摘要，负责关连交易工作的相关工作人员应根据相关法律法规及香港上市规则中 的具体要求进行关连交易的管理工作。 第二章 香港上市规则项下关连人士的界定 第四条 公司的关连人士指公司或公司“附属公司” 的董事、监事、最高行政 人员或“主要股东”，或上述人士的“联系人”，具体包括： （一）公司及其“附属公司” 的董事、最高行政人员或“主要股东” ； （二）在交易日期之前 12 个月内曾任公司或其“附属公司”董事的任何人 士； （三）公司的监事； （四）上述 （一）到（三）所提及人士的“联系人” ； （五）公司的非全资附属公司，且第（一）、（二）、（三）和（四）款所述 的公司关连人士（公司“附属公司” 的关连人士除外）有权个别或共 - 1 - 同在该非全资附属公司的股东大会上行使或控制行使 10%或 10% 以上的表决权的； （六）上述第 （五）款中所述的非全资附属公司的任何“附属公司” ； （七）香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所” ）认定为关连人 士的任何人士或香港上市规则不时规定的其它关连人士。 第三章 香港上市规则项下关连交易的定义和类别 第五条 公司的关连交易是指公司和关连人士之间的任何交易（包括一次性 关连交易和“持续性关连交易” ），或与非关连人士之间“收购或出售公司权益” 的 任何交易，或涉及“ 以优惠条款认购”、“认购不同类别股份”、“财务资助”、“选择 权”、“合营企业” 的任何交易。 第六条 根据须履行的申报、公告或审批程序，关连交易分为完全豁免的关 连交易、部分豁免的关连交易、非豁免的关连交易。 第七条 如有连串关连交易全部在同一个 12 个月期内完成或有关交易互相 关连，香港联交所有权将该等交易合并计算，并视作一项交易处理。在这些情况 下，公司须遵守该等关连交易合计后所属类别的有关规定。 香港联交所在决定是否将关连交易合并计算时，所考虑的因素包括该等交易 是否： (1) 为公司与同一方进行，或与互相有关连或有其它联系的人士进行； (2) 涉及收购或出售某特定公司或集团公司的证券或权益； (3) 涉及收购或出售一项资产的组成部分；或 (4) 合共导致公司大量参与一项业务，而该业务以往并不属于公司主要业务 的一部分。 香港联交所有权将所有与同一关连人士进行的持续关连交易合并计算，以决 定合计后之交易所属的类别。 第四章 完全豁免的关连交易 - 2 - 第八条 完全豁免的关连交易，即获豁免遵守所有申报、公告及“独立股东” 批准规定的关连交易。 完全豁免的 “持续性关连交易”和 “财务资助”仍须遵守本办法第二十九 条所规定的关于年度审核的有关规定。 第九条 下列关连交易属于完全豁免的一次性关连交易： （一）“集团内部交易” （二）“符合最低豁免水平的交易” （三）“发行新证券”