中国神华能源股份有限公司首次公开发行a股股票上市公告书.pdfVIP

股票简称：中国神华 股票代码：601088 中国神华能源股份有限公司 首次公开发行 A 股股票上市公告书 保 荐 人 （ 主 承 销 商 ） 中国国际金融有限公司 中国银河证券股份有限公司 （北京市朝阳区建国门外大街1 号 （北京市西城区金融大街35 号 国贸大厦2 座 28 层） 国际企业大厦C 座 2-6 层） 1 第一节 重要声明与提示 中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”、“本公司”或“发行人” ）及 全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承 诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书 全文。 本公司董事、监事与高级管理人员均未以任何方式直接或间接持有本公司的 股份，并承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关 规定。 第二节 股票上市情况 一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证 券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关 本公司首次公开发行股票（A 股）上市的基本情况。 二、本公司首次公开发行 A 股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督 管理委员会证监发行字[2007]304 号文批准。本次发行采用网下向询价对象询价 配售与网上资金申购发行相结合的方式。 三、本公司 A 股股票上市经上海证券交易所上证上字[2007] 185 号文批准。 本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“中国神华”，证券代码 2 “601088”；其中本次发行中网上资金申购发行的 1,260,000,000股股票将于2007 年 10 月 9 日起上市交易。 四、股票上市相关信息 1、上市地点：上海证券交易所 2、上市时间：2007 年 10 月 9 日 3、股票简称：中国神华 4 、股票代码：601088 5、A 股发行后总股本：19,889,620,455 股 6、本次A 股公开发行的股份数：1,800,000,000 股 7、发行前股东所持股份的流通限制及期限 本公司控股股东神华集团有限责任公司（以下简称“神华集团”）承诺：所 持本公司股份自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该 部分股份。 8 、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行网下向询价对象询价配售的 540,000,000 股股份锁定期为 3 个月，锁定期自本次网上资金申购发行的股票在 上海证券交易所上市交易之日起计算。 9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上资金申购发 行的 1,260,000,000 股股份无流通限制及锁定安排。 10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 11、上市保荐人： 中国国际金融有限公司、中国银河证券股份有限公司 3 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 1、中文名称：中国神华能源股份有限公司 中文简称：中国神华