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山西企业技术创新成果转化效率与中部和周边省份比较研究 　　[摘要]以山西及中部周边省份企业1998―2013年面板数据为研究对象，基于企业技术创新研发投入―创新成果产出―成果产出转化的研究视角，运用参数SFA和 非参数Malmquist 指数方法，从静动两方面对九省份企业的技术创新成果转化效率进行了分析研究。结果表明：在技术创新成果产出阶段和成果产出转化阶段，九省企业转化效率都未达到1，均无效率。山西省企业转化效率处于下游水平，分别是第6名和第8名。山西企业需要提高规模效率和技术进步指数。 　　[关键词]企业；SFA ；Malmquist 指数法； 技术创新成果转化 　　[DOI]1013939/jcnkizgsc201608010 　　2014年12月11日，中央经济工作会议在北京召开，会议强调：技术创新必须要落实到创造新的经济增长点上，企业要全面实施创新驱动战略，促进技术创新活动的全面化以及创新成果的商品化、产业化。长期以来，我国大部分企业大力投入资金、人力，然而一味的增加投入，并没有长久的为企业带来良好的收益，企业应该更注重自身创新成果转化效率的提高。山西省作为中部重要省份，正处于转型跨越发展的重要时期，实现山西及中部周边省份技术创新能力以及经济水平的提升，关键在于企业技术创新成果转化效率的提高。 　　1文献综述 　　不少学者对我国各区域科技创新成果进行了相关的研究分析。冯文娜[1]对高新技术企业研发投入与创新产出的关系进行了研究；陈丽清，白都浩[2]通过构建计量经济模型分析了浙江省企业的RD经费投入与新产品销售收入的关系；姜彤彤[3]、钱娟娟[4]运用SFA方法分别对我国高技术产业技术效率、上市商业银行的效率进行了测算；许楠[5]、李 勇，刘新梅[6]基于DEA和SFA两种方法分别对我国创新型城市科技创新效率和煤炭行业上市公司的效率进行了比较分析；王锐淇[7]运用SFA与Malmquist方法从静动两方面对我国各区域创新效率及其变化进行了测度。吴佩佩[8]以全国地区 RD 经费内部支出和RD 人员全时当量为投入变量，新产品销售额为产出变量，对中国各区域的科技成果转化效率进行了研究分析。 　　以往学者进行研究时主要以全国省份为研究对象，忽略了经济水平相近区域间的差异性研究，而且把技术创新成果产出及成果产出转化笼统视为一个阶段进行了测算。所以本研究将以山西及中部周边省份企业1998―2013年技术创新投入，2001―2013产出为主要研究对象，基于企业技术创新研发投入―创新成果产出―成果产出转化的研究视角，运用参数SFA方法对九省企业的技术创新成果转化效率进行静态测度，并进一步运用非参数Malmquist 指数法进行了动态分解。 　　22指标选取 　　以往学者对技术创新成果产出转化效率研究时一般选取RD人员全时当量、RD经费作为研发投入指标，却很少考虑到新产品开发经费、技术引进经费、技术改造经费等研发投入指标。本研究为全面且完整的反映企业技术创新成果转化的过程，选取RD经费内部支出、RD人员全时当量、新产品开发经费支出、技术引进经费支出、技术改造经费支出五个指标作为技术创新成果产出阶段产出的研发投入指标，选取能代表创新程度的专利申请授权量作为技术创新成果产出指标，专利申请授权量又包括发明型、实用新型、外观设计三种类型。 　　成果产出转化阶段是技术创新成果产出转化阶段的延续，所以以上一阶段的产出指标专利授权量作为本阶段的投入指标。成果产出转化是技术成果转化为商品化的过程，选取新产品销售收入和技术市场成交合同额指标作为技术创新成果转化的最终经济产出。 　　技术无效率影响因素：①高新技术企业规模：高新技术企业技术创新能力比较强，用高技术产业产值占工业总产值得比值作为衡量指标。②企业所处宏观经济环境：企业宏观经济环境不同，则获得的政府支持力度及市场化水平等方面将会有很大的区别，用地区财政支出占地区GDP的比值作为衡量指标。③外商投资力度：外商直接投资在企业技术创新过程中具有重要作用，用外商直接投资占地区GDP的比值作为衡量指标。④企业消化吸收经费投入力度： 企业需要对引进项目进行良好的消化吸收，用企业消化吸收经费支出占RD经费支出作为衡量指标。因此，本研究选取以上四个指标作为研究企业技术创新成果转化的影响因素。 　　23数据说明 　　本研究选取山西及中部周边9省份企业为研究对象，搜集了 1998―2013年15年的数据，数据来源于《中国科技统计年鉴》（1998―2013）和《中国统计年鉴》（1998―2013）。由于时间跨度较长，考虑到通货膨胀率的影响，采用GDP平减指数法将各指标数据统一为1998年的价格，并做了标准化处理，消除了数据间的量纲。另外考虑到技术创新成果转化存在滞后性，根据蔡翔[9]等学者