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引入社会资本参与城市基础设施建设现状困难及建议 　　2014年国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》明确提出：“推广使用政府与社会资本合作PPP模式；鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营”。为此，人行玉溪中支以地方经济发展实际需求为切入点，围绕PPP模式，在分析国内外模式实践的基础上，用案例的方式对辖区运作情况进行剖析，进而对运作障碍提出了相关政策建议。 　　一、我国PPP模式类型及运作程序 　　PPP模式即Public―Private―Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值（Value For Money）原则。 　　（一）我国PPP模式的类型 　　依照国内各类基础设施项目的实际运作情况，可以将PPP模式分为三类，分别是外包类、特许经营类和民营化私有化。 　　1.外包类PPP项目。在这类项目中，私人企业通过签订合同的方式负责整个项目中的部分职能，比如基础工程建设，项目的日常管理维护或运营项目设施为居民提供服务，依靠政府支付实现收益。项目的所有权自始至终均归政府所有。外包类PPP项目通常分为部分外包与全部外包。其中部分外包又可分为服务外包和管理外包两种。在外包类PPP项目中，私人部门承担相对较小的风险。 　　2.特许经营类的PPP项目。公共部门授予民间企业一定的特许经营权限，由民间企业提供全部或者部分资金开发并运营基础设施项目。民间企业依照建设与运营的收益情况.从政府部门获得补偿或向政府部门上缴一定的利润。特许经营合同到期后，项目一般要移交给公共部门，包括项目的所有权与使用权。政府与民间企业共担风险，共享收益。这一合作机制能够最优地发挥政府与私人部门的优势，节约经营成本，提升基础设施的运营效率。 　　3.私有化PPP项目。这种模式是指在政府部门的特许与监督下，私人部门完全依靠自身力量负责项目的建设，并永远拥有项目的所有权与经营权，私人部门依靠向使用者收取费用，收回投资获得利润。在这类项目中，风险一般由私人部门完全承担。目前以这种模式运作的基础设施比较多，比如我国的多条高速公路就是依靠自筹资金投资建设，收取车辆过路费，自我经营，自负盈亏。 　　（二）PPP项目运作程序 　　PPP项目按照运作过程大致可以划分为以下几个部分：立项与可行性研究阶段，选择民间参与者阶段，订立合同阶段，项目开工建设阶段，工程管理运营阶段，项目移交阶段。需要说明的是，上述各个阶段不是在所有的PPP模式中都存在。 　　1.立项与可行性研究。基础设施项目通常由政府部门提出，项目的规划、设计、建设与营运都要受政府部门控制，项目的可行性研究涵盖社会需求、技术、管理、成本收益等方面。若要引入民间资本，采用PPP模式，还要对采用这一模式的可行性进行分析，包括民间资本进入后的盈利预测、民间资本的项目实施能力和承受风险能力等方面。只有在这些因素分析都符合要求时，政府才能引入民间资本，开始实施项目。 　　2.选择私人投资机构及签订特许权协议。决定PPP项目运作成败的一个重要环节就是选择合适的私人合作伙伴。实力雄厚、运作经验丰富、具有投资意愿的私人投资机构一般会被政府部门选中。政府选定合作机构后，与之签订特许权协议，确定好合作关系以及合作各方的权利义务。 　　3.成立项目公司。特许权协议的公司根据政府部门和私营公司签订的协议，成立承担合同规定责任与义务的项目公司。 　　4.项目建设。项目公司建立后，根据合同开始项目的建设。首先，项目的各参与方按照约定投入资金，项目公司开始工程的设计、施工，确保工程完工的时间与质量的监督。项目的建设可以由项目公司自己开展，也可以承包给外部合作者。 　　5.项目运营。项目工程建造完成后，相关机构负责验收，符合要求后，项目投入运营。项目的运营可以由政府部门亲自进行，也可以交由专门的企业负责。无论是公共部门运营还是民间企业运营，都需要足够的专业人才，需要有丰富的运作经验。如果交由民间企业运营还要考察该合作者过去的业务记录，确定其是否依约运营。在项目的运营过程中，公共机构要严格监督，确保运作的规范，及时掌握项目的成本收益信息与公众的满意