募集资金存放和使用专项核查报告.PDFVIP

金元证券股份有限公司关于浙江益立胶囊股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规 则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌 公司股票发行常见问题解答（三）一一募集资金管理、认购协议中特殊条款、特 殊类型挂牌公司融资》等相关规定，作为浙江益立胶囊股份有限公司 （以下简称 “益立胶囊”或 “公司”）持续督导的主办券商，金元证券股份有限公司（以下 简称 “金元证券”或 “主办券商”）对公司2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月31 日期间的募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的专项核查。核查的具体情 况如下： 一、执行的核查程序 本年度公司共完成一次定向发行，即2017 年第一次股票发行，以前年度募 集资金已经于本年度前使用完毕。2018 年3 月16 日金元证券项目组人员实地走 访了益立胶囊，与益立胶囊相关人员进行了关于2017 年第一次股票发行募集资 金存放与使用情况的沟通；核查了公司2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日期 间的现金日记账、银行对账单包括募集资金专用账户在内的所有银行对账单；检 查了公司 《募集资金管理制度》及相关内控制度的执行情况。从公司募集资金的 管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面进行了有效核查。 二、募集资金基本情况 2017 年第一次股票发行募集资金总额人民币 20,000,000 元。主要用途为补 充流动资金和购买设备，提升公司盈利能力和抗风险能力，保障公司经营的持续 发展。以下为公司2017 年第一次股票发行的情况： 公司于2016 年12 月21 日召开第一届董事会第十五次会议，会议审议了《 股票发行方案的议案》。并于2017 年1 月9 日，益立胶囊召开2017 年第一次 临时股东大会通过该议案。 公司于2017 年3 月29 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过调整本 1 次发行方案的相关议案。2017 年4 月14 日，公司召开2017 年第二次临时股东 大会，审议通过调整本次发行方案的相关议案。 2017 年7 月5 日，益立胶囊取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于 浙江益立胶囊股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]4051 号）， 确认益立胶囊本次股票发行250 万股。 三、募集资金管理情况 公司本次募集资金设立 《募集资金管理制度》与募集资金专项账户，并与主 办券商及交通银行股份有限公司绍兴新昌支行签订《募集资金三方监管协议》。 本次股票定向发行的认购账户为：交通银行股份有限公司绍兴新昌支行，账号： 2950 4610 0018 8100 0245 7 。 此次股票定向发行设立募集资金专项账户并进行专户管理，公司严格按照资 金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理。本次募集资金不存 在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形，不存在使用募集资 金购买理财产品、委托理财的情形，亦不存在在取得股转系统 《股票发行股份登 记的函》之前使用本次股票发行募集资金的情形。 四、募集资金项目的使用情况 公司存在变更募集资金使用用途的情形。根据公司战略发展需要及实际运营 情况，为提高募集资金使用效率，公司拟购买土地使用权使用募集资金 1000.00 万元，公司募集资金中原用于补充流动资金的金额为1,000.00 万元，公司将其中 的400.00 万元用于购买土地使用权；公司原用于购买设备的金额为 1,000.00 万 元，公司拟将其中的600 万元用于购买土地使用权。公司于2017 年11 月2 日召 开第一届董事会第二十次会议，审议通过关于 《同意公司变更募集资金用途》的 议案。公司于2017 年11 月2 日召开第一届监事会第八次会议，审议通过关于《同 意公司变更募集资金用途》的议案。2017 年 11 月20 日，公司召开2017 年第 三次临时股东大会，审议通过关于 《同意公司变更募集资金用途》的议案。 根据变更后的募集资金使用用途如下，补充流动资金 600.00 万元，购买设 备400.00 万元，购买土地1000.00 万元，公司共募集资金2000.0 万元。